出自:反洗钱

银行对公结算账户销户收回的重要空白凭证须（），并登记“待销毁登记簿”。
A:划线作废
B:剪下号码
C:切角注销
D:破坏暗记
对从事（）岗位的员工，各条线（部门）应制定有针对性的培训方案，并提高培训频率。
A:会计风险较高
B:洗钱风险较高
C:票据风险较高
D:出纳风险较高
银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时，舆情监测部门应当及时向董事会（或下设专业委员会）、（）及其分支机构报告。
A:反洗钱管理部门
B:反洗钱监测中心
C:人民银行
D:分行反洗钱中心
《反洗钱法》条对调查可疑交易活动有何规定？
存款人开立银行结算账户，其账户名称应如何确定？
基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）
A:银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任
B:基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任
C:银行
D:基金管理公司
根据人民银行《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发【2008】391号），对通存通兑业务，如果存款人因合理理由提供户主有效身份证明的，且单笔存款金额达到或超过1万元以上或等值1000美元现金的，应当按照那类业务对客户身份进行识别（）
A:代理业务
B:一次性业务
C:与客户新建立业务关系
D:5万元以上大额现金存取
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
A:20万元以上50万元以下
B:50万元以上200万元以下
C:50万元以上500万元以下
D:50万元以上800万元以下
司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
A:刑事侦查
B:刑事诉讼
C:司法调查
D:案件审判
按不同内容，金融机构向金融情报中心提交的报告包括（）
A:可疑交易报告
B:恐怖主义融资交易报告
C:大额交易报告
D:反洗钱内控制度报告
E:反洗钱工作自查报告
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。
A:按照操作规定不需保存
B:专门保管
C:保存至反洗钱调查工作结束
D:永久保留
对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）
A:自发行为。
B:社会义务。
C:法定义务。
D:自觉行为。
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
A:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D:以上说法都不对。
反洗钱调查中，查阅、复制的对象是什么？
对于各营业网点上报大额和可疑支付交易有何规定？
银行在开立资本项目账户时应注意审核（）
A:外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B:境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C:境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准。
D:境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则
金融机构如何对大额及可疑交易报告进行上报？
客户通过境外银行卡发生的大额交易由谁报告？
当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（）
A:合作机构的人员直接登录数据库检索
B:金融情报机构分析人员向反洗钱合作部门提供分析报告
C:专业人员互派
D:协助合作机构人员进行国际情报交流
E:与国内机构合作
报送重点可疑交易报告的途径是：（）。
A:由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行
B:由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。
C:由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。
中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
A:1
B:2
C:3
D:4
《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。
A:对可疑交易特征予以保密
B:对报告可疑交易的信息予以保密
C:对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D:对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
客户身份识别又称：（）
A:客户识别
B:客户身份尽职调查
C:实名制
D:客户风险控制
根据账户实名制要求，下列（）身份证件为实名证件。
A:身份证和户口簿
B:港澳居民往来内地通行证
C:护照
D:以上均是
《中华人民共和国反洗钱法》共几章、几条？
沃尔夫斯堡集团《全球私人银行反洗钱准则》中的内部控制政策包括哪些内容？
对公客户按照洗钱和恐怖融资风险度划分的风险类别中，白名单客户为（）。
A:一类客户
B:二类客户
C:三类客户
D:五类客户
巴黎的金融行动特别工作组（FATF）是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资组织于（）成立。
A:1989年
B:1990年
C:1998年
D:1995年
当大额交易的纠错、删除和可疑交易的纠错操作时间距报送时间不超过（）天时，各行应通过反洗钱可疑交易监测系统进行数据纠正
A:10
B:20
C:30
D:56
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