出自:基金从业资格

下列不属于增值服务的主要内容的是（）。
A:完善公司治理结构
B:为企业提供管理咨询服务
C:提供外部关系网络
D:改善公司经营状况
依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过500人
（）不具有法律实体地位。
A:合伙型基金
B:契约型基金
C:股权投资基金
D:公司型基金
某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。
A:法律合规风险
B:市场风险
C:流动性风险
D:操作风险
下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（）。
A:行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量
B:行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种
C:权证类别即为认购权证或认沽权证
D:存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效
在信托契约形式下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人，也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由（）进行基金的投资管理。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:投资顾问
D:基金销售服务机构
股权投资基金管理人是基金产品的（）。
A:募集者
B:管理者
C:负责基金资产的投资运作
D:以上都是
股利贴现模型最早由（）提出。
A:威廉姆斯和戈登
B:彼得？林奇
C:葛兰碧
D:莫迪利亚尼和米勒
私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。
A:500万
B:1000万
C:2000万
D:3000万
国内A股IPO市场不包括（）。
A:主板
B:中小企业板
C:创业板
D:中国香港主板
不属于可转换债券的基本要素的是（）
A:标的股票
B:赎回条款
C:转换价格
D:市场利率
私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。
A:承诺本金不受损失或者承诺一定收益
B:承诺本金不受损失
C:承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
D:以上都对
普通股的现金流量权是（）。
A:按公司表现和董事会决议获得分红
B:获得股东股息
C:获得承诺的现金流
D:获得本金和利息
基金利润来源不包括（）。
A:赎回费扣除基本手续费后的余额
B:手续费返还
C:ETF替代损益
D:基金分红手续费
未实现柜员空箱上柜的网点，营业终了柜员钱箱中的人民币余额不得超过2万元。
合伙企业以（）为纳税义务人。
A:整个企业
B:每一个合伙人
C:每一个普通合伙人
D:每一个有限合伙人
按照投资对象不同，可将基金分为（）。
A:股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B:股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C:成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D:股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A:2
B:3
C:4
D:1
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，货币市场基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
A:0.5％
B:0.4％
C:0.3％
D:0.1％
尽职调查的目的不包括（）。
A:价值发现
B:风险发现
C:投资可行性分析
D:风险分析
下列关于基金的分类说法错误的是（）。
A:股票基金是指80％以上的基金资产投资于股票的基金
B:债券基金是指80％以上的基金资产投资于债券的基金
C:货币基金是指80％以上的基金资产投资于货币市场工具的基金
D:基金中基金是指80％以上的基金资产投资于其他基金份额的基金
关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A:相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
B:基金是独立的法人机构
C:主要依据基金合同运营基金
D:投资者享有直接管理基金的权利
以下可以作为资产转持成本的主要指标的是（）。
A:显性成本
B:隐性成本
C:执行缺口
D:机会成本
下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（　）。
A:专业性
B:一次性
C:适用性
D:持续性
关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。
A:证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B:证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
C:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D:证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
凭证式国债不得部分提前兑付。
关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是（）。
A:促进了市场定价功能的形成和完善
B:提升了股票市场资源配置的效率
C:推动了相关市场机制的建立与上市公司治理结构的完善
D:证券投资基金加剧市场的投机行为
某公司的总资产周转率高于行业平均水平，这说明（）。
A:与行业平均水平相比，该公司的股权比重较高
B:该公司的盈利能力高于同行业其他公司
C:与行业平均水平相比，该公司的资产管理效率较高
D:该公司的长期偿债能力高于同行业其他公司
合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A:独立性
B:客观性
C:公正性
D:专业性
中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。
A:开展行业自律
B:协调行业关系
C:提供行业服务
D:以上都是
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