出自:证券基础知识

我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。
一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。
A:多于
B:少于
C:等于
D:不是
设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。
开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。
证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。
A:合法经营原则
B:依法接受国家宏观调控原则
C:自负盈亏原则
D:自主经营原则
一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些
A:流动性强，风险相对较小
B:流动性强，风险相对较大
C:流动性差，风险相对较小
D:流动性差，风险相对较大
有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A:7
B:10
C:20
D:30
宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A:波及范围广
B:干扰程度深
C:作用机制复杂
D:股价波动幅度较大
金融市场之间交易的关系是（）。
A:买卖关系
B:融资关系
C:借贷关系
D:供给关系
下列不属于有限责任公司章程应当载明的事项的是（）。
A:公司名称和住所
B:公司经营范围
C:公司注册资本
D:员工的姓名或名称
无线通讯行业处于行业发展的（）。
A:幼稚期
B:成长期
C:成熟期
D:衰退期
募集法人股份指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。（）
影响股票市场价格的最直接因素是（）。
A:清算价值
B:每股净资产
C:供求关系
D:政治因素
根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:6
B:12
C:18
D:24
期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（）
流动性风险只能由市场决定，不能由特定的合约条款决定。
上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。
A:证券发行信息
B:每日报告
C:定期报告
D:临时报告
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）
有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。
A:相互独立
B:权责明确
C:相互制衡
D:相互配合
企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（）
基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。
A:基金托管人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金清算小组
成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（　）。
A:消除市场分割
B:减少资金占用
C:根除市场风险
D:降低交易成本
（）制定了<<关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法>>
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:全国人大
D:人民银行
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A:市场利率下调，基金收益下降
B:市场利率上调，基金收益下降
C:市场利率上调，基金收益上升
D:市场利率下调，基金收益上升
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司。（）
送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）
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