出自:基金从业资格

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
A:流动性风险
B:信用风险
C:市场风险
D:合规风险
我国提供基金评价业务的公司不包括（）。
A:晨星公司
B:海通证券
C:招商证券
D:招商银行
电话营销的三心五态中，同理心的作用是（）
A:能够获得客户的好感
B:赢得客户的信赖
C:化解客户的防备
D:拉近与客户的距离
下面的特征中不属于证券投资基金的是（）。
A:集合理财，专业管理
B:组合投资，分散风险
C:严格监管，信息透明
D:收益平稳，风险较小
市商务委负责（）外商投资股权投资管理企业设立审批及外商股权投资企业在沪投资审批工作。
A:契约制
B:公司制
C:信托制
D:合伙制
请求客户转介绍的前提是（）
A:告知对方可能产生什么好处
B:已在我行开户
C:获得客户的认同与肯定
D:通过电话沟通
（）是正当竞争的前提，（）是正当竞争的基础。
A:公平竞争、合法竞争
B:合法竞争、公平竞争
C:公平竞争、公平竞争
D:合法竞争、合法竞争
储蓄国债和记账式国债的区别有（）。
A:发行对象不同
B:债权记录方式不同
C:发行利率确定机制不同
D:流通或变现方式不同
杜邦体系是以净资产收益率为龙头，以（）为核心，重点揭示企业获利能力及其前因后果。
A:总资产利润率
B:销售净利率
C:资产周转率
D:权益乘数
上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（　）提取。
A:1%
B:2%
C:3%
D:3.5%
私募基金登记备案的主要法规依据是什么？
金融机构缴存人民银行的存款准备金和备付金不得冻结和扣划。
关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。
A:我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
B:货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行活期存款的作用
C:最近7日年化收益率是收益分析的重要指标
D:货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%
《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。
A:禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字
B:禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C:禁止恶意贬低同行
D:可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳"、"规模最大"等相关措辞
股权投资基金的项目退出的主要方式有（）。 Ⅰ．股份上市转让 Ⅱ．挂牌转让退出 Ⅲ．股权转让退出 Ⅳ．清算退出
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
关于并购，说法错误的是（）。
A:企业并购包括兼并和收购两种方式
B:兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业
C:收购是指一家企业用现金、股票或者债券等支付方式购买另一家企业的股票或者资产
D:并购交易通常不涉及企业控制权的转移
关于贝塔系数，以下说法不正确的是（）。
A:贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。
B:贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反。
C:贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
D:贝塔系数小于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
关于债券，下列说法错误的是（）。
A:债券发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业
B:债券的发行由债券发行人负责
C:债券的承销由债券承销商负责
D:债务到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息
在实践中，各方投资者和基金管理人可能会约定，虽然基金达到了存续期限，但是基金所投资的项目仍有一些尚未实现退出时，基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。
A:3个月
B:6个月
C:1年
D:2年
用来衡量数据取值的中等水平或一般水平数值的指标是（）。
A:中位数
B:众数
C:分位数
D:均值
通过（）系统，客户服务经理可以查询到资产在1万元以上的符合办卡条件的客户？
A:OCRM
B:ACRM
C:核心系统
D:财富管理平台
下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。
A:对基金机构的审核注册
B:对基金机构行为的检查
C:检查后对存在问题的基金机构的处置
D:对基金投资人行为的监管
浮动利率债券的票面利率往往为基准利率加一个利差，该利差反映（）。
A:期限
B:市场利率
C:发行人的信用
D:债券类别
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。
A:审慎性
B:全面性
C:适时性
D:合规性
代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A:50%
B:10%
C:15%
D:20%
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
A:《证券投资基金销售适用性指导意见》
B:《基金法》
C:《基金销售管理办法》
D:《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
下列关于股权投资基金投资后增值服务的叙述正确的有（）。 Ⅰ．股权投资基金投资后增值服务可提高投资回报 Ⅱ．股权投资基金投资后增值服务可降低投资风险 Ⅲ．早提供增值服务的意义之一是早日实现投资退出，获取最大化的投资回报 Ⅳ．投资后持续的增值服务，能够最大限度地降低投资风险，保证投资效率和资金安全
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
下列关于指数基金的跟踪误差，描述正确的是（）。
A:跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
B:跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
C:跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
D:跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高
（）是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A:政府债券
B:金融债券
C:公司债券
D:固定利率债券
下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。
A:高久期高信用债券基金
B:高久期低信用债券基金
C:低久期高信用债券基金
D:低久期低信用债券基金
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