出自:基金从业资格

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A:国家对证券市场的管理制度
B:股东的合法权益
C:债权人的合法权益
D:公众的合法权益
下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（）。
A:有专门的资产托管部
B:实收资本不少于80亿元人民币
C:最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D:外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。（）
管理人被列为异常机构的后果：一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A:3
B:4
C:5
D:6
各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息有（）。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。
A:市场因素
B:随机因素
C:资产配置
D:运气因素
在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。
A:属性
B:收益
C:风险
D:特点
私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）。
A:包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
B:及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
C:根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D:对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
2009年7月国务院常务会议原则通过的《文化产业振兴规划》提出，要推进有线电视网络、数字电影院线和（）的跨地区整合，繁荣城乡文化市场。
A:出版人才资源
B:出版信息资源
C:出版物印刷
D:出版物发行
某股份有限公司资产负债率当年为40%，平均资产总额为2000万元，利润总额为300万元，所得税为87万元，则该企业当年的净资产收益率为（）
A:13.4%
B:14.67%
C:17.75%
D:22%
投资基金国际化的好处不包括（）。
A:把握不同区域的投资机会，最大化投资收益
B:有利于基金公司以较小的成本获取较大的规模效益
C:有利于减少非系统性风险
D:有利于减少监管成本
按交割期限分为（）。
A:货币市场和资本市场
B:股票市场和金融市场
C:证券市场和外汇市场
D:现货市场和期货市场
根据现行相关规定，若合伙型基金的有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。
A:1％～5％
B:5％～15％
C:5％～35％
D:35％～50％
基金业务发展中应注意的问题（）
A:基金客户数、基金定投客户数有较大的提升空间
B:基金销售压力增大，认、申购量出现萎缩
C:同业占比较高
D:电子渠道基金交易占比与同业领先者相比还有较大差距
经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，RxA为（）。
A:税后净营业利润
B:营业利润
C:净利润
D:税前净利润
机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。
A:机构的性质
B:机构的规模
C:法人的判断
D:实力的雄厚
某人在2015年1月1日存入银行5000元，年利率为4％。若这5000元分别是在2015—2018年各年年初分4次存入1250元，仍按4％的利率，每年复利计息一次，2018年1月1日的存款账户余额是（）元。
A:4152
B:5152
C:5308
D:7152
只能在期权到期日行使的期权是（）。
A:看涨期权
B:看跌期权
C:欧式期权
D:美式期权
下列关于资产相关性的描述错误的是（）。
A:资产的相关性不影响组合的期望收益
B:资产的相关性不影响组合的风险
C:各种宏观因素易造成资产之间的正相关
D:同一证券市场上多数股票是正相关的
交易过程中的显性成本不包括（）。
A:印花税
B:过户费
C:交易佣金
D:买卖差价
欧洲最大的证券交易所是（）。
A:法兰克福证券交易所
B:爱尔兰证券交易所
C:布鲁塞尔证券交易所
D:伦融证券交易所
下述各项中（）不是道德的特征。
A:规范性
B:继承性
C:差异性
D:具体性
（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A:内控大纲
B:业务操作手册
C:部门规章
D:基本管理制度
当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A:1
B:2
C:5
D:10
1985～2004年是我国股权投资基金行业的（）阶段。
A:探索与起步
B:快速发展
C:统一监管下的制度化发展
D:平稳发展
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
A:董事会
B:总经理
C:全体股东
D:投资者
以下各项不属于投资风险的是（）。
A:市场风险
B:商业风险
C:流动性风险
D:信用风险
大额可转让定期存单与银行定期存款的区别，说法正确的是（）。
A:前者有零有整，后者一般为整数
B:前者利率可固定、可浮动；后者利率固定
C:前者期限一般较长，在1年以上；后者一般为1年以内
D:两者都可提前支取
公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。
A:50，300
B:80，200
C:50，200
D:100，200
下列不属于基金售后服务的是（）。
A:协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B:提醒客户及时核对交易确认
C:向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D:定期提供产品净值信息
首页 <上一页 169 170 171 172 173 下一页> 尾页