出自:证券基础知识

由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A:客户信用交易担保资金账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:信用交易专用证券交收账户
在（），我国停止发行国债。
A:20世纪60年代和70年代
B:20世纪50年代和60年代
C:20世纪50年代和70年代
D:20世纪70年代和80年代
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（）
（）病的典型特征就是痴心妄想，入市时痴心妄想能一夜暴富，买入后痴心妄想能连拉涨停，涨到一百多还痴心妄想能再创新高。
A:贪
B:傲
C:嗔
D:痴
期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他财产。
A:之后
B:之前
C:过程中
D:之后1个月
按照（）权证分为认股权证和备兑权证。
A:持有人权利的性质不同
B:权证的内在价值
C:基础资产的来源
D:行权的时间
何谓多翻空、空翻多？
按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。
A:现值增长模型
B:固定增长模型
C:三阶段股利贴现模型
D:随机股利贴现模型
审计委员会应当由（）担任召集人
A:董事长
B:监事会
C:最大股东
D:独立董事
下列关于权证的行权的说法正确的有（）。
A:行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
B:证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
C:现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
D:目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
直接投资业务的合规要求为（）。
A:管理人员不得在证券公司领取报酬
B:建立健全独立的投资决策机制
C:建立投资决策的回避机制
D:可以对外提供担保
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。
A:成长型基金风险大、收益高
B:收入型基金风险小、收益较低
C:平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间
D:成长型基金的收益可能低于收入型基金
证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
A:相对集中
B:权责统一
C:高度集中
D:权责分离
股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（）
在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（）。
A:行政管理部
B:信息技术部
C:财务部
D:市场部
证券发行制度有（）
A:注册制
B:核准制
C:公司制
D:会员制
金融期货的基本功能有（）
A:套期保值
B:价格发现
C:投机
D:套利
根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A:独立董事
B:基金发起人
C:基金托管人
D:监管机构
投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了（）。
A:历史会重演，把握历史就可以获取更大收益
B:进行一些学术性的研究
C:吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断
D:满足委托人的要求
股票的市场价格受供求关系的直接影响。（）
自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）
债券型基金的交易日和付款日的间隔较小，一般为交易日的下一日；股票型的基金，一般为交易日的后3日或5日。
买入并持有策略下的投资组合依据短期投资市场的变化而变化。
证券投资基金属于一种（）投资方式。
A:直接
B:间接
C:分业
D:混业
下列基金中，风险最大的基金是（）。
A:股票基金
B:债券基金
C:指数基金
D:衍生证券投资基金
基金的投资人是（）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金公司
（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A:利用未公开信息交易罪
B:内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C:欺诈发行股票、债券罪
D:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
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