出自:基金从业资格

对资产配置的理解，必须建立在对（）的深刻理解基础之上。
A:机构投资者资产和负债问题的本质
B:期货、期权等衍生金融产品的投资特征
C:普通股票的投资特征
D:固定收入证券的投资特征
将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（）塬则的体现。
A:共同对手方
B:投资者适当性
C:货银对付
D:基金份额持有人利益优先
关于职业道德的特征，说法错误的是（）。
A:具有特殊性
B:具有抽象性
C:具有规范性
D:具有继承性
我国QDII产品主要的发行机构不包括（）。
A:商业银行
B:保险公司
C:基金管理公司
D:证券公司
中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A:10
B:15
C:20
D:30
下列属于欺诈客户行为的是（）。
A:对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B:销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C:违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D:分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A:0.50%
B:0.75%
C:1%
D:1.50%
（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A:二次出售
B:破产请算
C:管理层回购
D:买壳上市
QDII基金主要投资于海外市场，其基金资产规模不受限制。（　）
李某现在从银行取得借款20000元，贷款利率为3％，要想在5年内还清，需要每年归还（）元。（（P／A，3％，5）=4．5797；（F／A，3％，5）=5．3091）
A:4002.21
B:4587.90
C:4367.10
D:4418.92
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
A:风险控制
B:公司治理
C:投资管理
D:财务管理
（）一般有一个固定的存续期。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:公司型基金
D:契约型基金
列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B:引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C:不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A:个人投资喜好
B:风险了解状况
C:风险承担能力
D:对市场了解状况
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A:基金业协会
B:证券业协会
C:董事会
D:中国证监会及相关派出机构
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控（）。
A:适时性原则
B:全面性原则
C:执行有效原则
D:独立性原则
投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A:T
B:T+2
C:T+1
D:T+3
债券投资收益率与违约风险的关系是（）。
A:反向
B:不确定
C:正向
D:没有关系
基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人
以下属于欺诈客户的是（）。
A:基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B:基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
C:基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D:基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
复利现值的计算公式为（）。
A:FV=PV×（1+i×t）
B:PV=FV/（1+i×t）=FV×（1-i×t）
C:FV=PV/（1+i）n=PV×（1+i）-n
D:PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n
基金业协会可以相据当事人的（）原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。
A:平等、自愿
B:自主选择
C:合法性
D:利益最大化
根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应（）。
A:管理费
B:托管费
C:服务费
D:运营费
清算组应当自成立之日起（）内通知债权人，并于（）内在报纸上公告。
A:30，60
B:10，60
C:20，60
D:15，60
基金市场营销的特殊性体现在（）。
A:稳定性
B:全面性
C:安全性
D:适用性
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）
A:对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B:QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C:T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D:T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
不属于利润表构成的是（）。
A:营业收入
B:投资收益
C:销售费用
D:长期待摊费用
促销和发行主要内容包括（）。 Ⅰ．审核通过后向交易所申请发行 Ⅱ．推出研究报告，进行公司定位和估值 Ⅲ．准备分析员说明会和路演 Ⅳ．询价、促销；确定发行规模和定价范围
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按（）分类的。
A:交易工具的期限
B:交割期限
C:市场性质
D:交易标的物
担任基金托管人应当具备以下哪些条件（）。 Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅳ.有安全保管基金财产的条件
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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