出自:证券基础知识

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（）
下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。
A:证券监管机构只对申请文件做形式审查
B:不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
C:发行审核费用大大提高
D:不对发行行为及证券价值做任何实质判断
对基金、股票与债券认识正确的是（）。
A:股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B:债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C:基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D:基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（）。
A:建业股息
B:负债股息
C:财产股息
D:股票股息
利率互换市场属于（　）。
A:债券市场
B:基金市场
C:股票市场
D:衍生品市场
一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。
金融期货与金融期权最根本的区别在于（）
A:收费不同
B:收益不同
C:权利和义务的对称性不同
D:交易方式不同
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。
A:发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构
B:发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
C:到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
D:流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取
对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市，公开发行股份的比例应为（）以上。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
A:I、II、III、IV
B:II、III
C:I、II、III
D:I、II
按照（）．证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.
A:基金运作方式不同
B:投资目标划分
C:投资理念的不：同
D:投资标的划分
何谓大户？
基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。
场外市场衍生品的交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（）
股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）两类。
A:拉斯贝尔加权指数
B:简单算术股价指数
C:费雪理想式
D:加权股价指数
出现巨额赎回的情形时，基金管理人有权对基金净资产暂停估值
资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__________（）
A:证券市场和回购协议市场
B:证券市场和中长期信货市场
C:证券市场和同业拆措市场
D:证券市场和货币市场
我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（）
上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（）
反射理论的前提条件不包括（）。
A:市场参与者对市场的认识是有限的，这是因为所处的世界是在不断的变化，没有人可以对这个不断变化的世界有完全的认识
B:市场运行并非都是有效率且理性的
C:市场有其内在规律性，最终决定市场走势的是它内在的客观性
D:人从不能正确认识市场，总有偏见
安全性指债券持有人的收益绝对稳定。（）
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
A:账户信息表
B:身份确认书
C:业务合同书
D:风险揭示书
国债按偿还期限可以分为（）。
A:限期国债
B:中期国债
C:短期国债
D:长期国债
变动收益证券
以下不是证券发行主体的是__________（）
A:政府
B:企业
C:居民
D:金融机构
可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A:定居在国外的中国公民
B:我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C:外国的自然人、法人和其他组织
D:境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
企业可以发行（）。
A:无担保信用债券
B:资产抵押债券
C:金融债券
D:第三方担保债券
开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（）属于该基金名称所显示的投资内容。
A:65%
B:70%
C:75%
D:80%
（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A:业务对象的广泛性
B:客户指令的权威性
C:证券经纪商的中介性
D:客户资料的保密性
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