出自:反洗钱

检查组应将《现场检查事实认定书》发给被查单位。被查单位应在收到之日起（）个工作日内，以书面形式对《现场检查事实认定书》所述事实进行确认或提出异议。
A:2
B:3
C:5
D:7
金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行义务中不包括哪一项（）。
A:建立健全内部控制制度
B:客户身份识别
C:保存客户身份资料和交易记录
D:报告大额交易
在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对被保险人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认哪些人员之间的关系，登记被保险人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:被保险人与受益人
B:投保人与受益人
C:投保人与被保险人
D:投保人、被保险人与受益人
反洗钱现场检查的方式有（）
A:查阅资料
B:询问
C:现场测试
D:数据筛选
与特约商户建立收单业务时，营业机构要进行严格的实名审核和（）。
A:电话核实
B:现场调查
C:面谈
D:签订协议
客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金，属于可疑交易。
各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和，处罚力度没有明显变化。
对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。
A:对公账户
B:个人账户
C:匿名账户
D:实名账户
反洗钱内控制度的核心内容是什么？
国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱（）工作。
A:预防
B:协调
C:监督管理
D:报告
从商业银行税后利润中分配的项目是（）。
A:业务管理费
B:营业税
C:弥补以前年度亏损
D:利息支出
本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。简述在本案中我们应吸取的教训。
为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）。
A:客户的住所地或者工作单位地址
B:客户的联系方式
C:客户的身份证件或者身份证明文件的种类
D:客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
反洗钱国际合作包括哪些形式？（）
A:执行国际公约
B:制定相关法律
C:提供司法协助
D:主管部门合作
E:交流分享信息
从业机构及其员工应当对报告（）、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
A:进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B:在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
C:在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
D:适当延长客户身份资料的更新周期
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿（含）以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。
A:2；1
B:1；1
C:1；2
D:2；2
有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）
A:美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年反洗钱条例》都是立法机关制定的专门的反洗钱法律
B:我国的《反洗钱法》是立法机关制定的专门的反洗钱法律
C:澳大利亚的《1999年金融交易报告规则》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
D:加拿大金融监管机构发布的《防止和发现洗钱行为指引》和中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
E:中国人民银行发布的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》是由金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
A:低风险
B:中风险
C:高风险
D:所有客户
我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。
下列哪些组织不属于专业反洗钱国际组织（）
A:亚太反洗钱小组（APG）
B:欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）
C:巴塞尔银行监管委员会
D:金融行动特别工作组
境外金融机构投资入股中资商业银行的，最近一年年末总资产原则上不少于（）亿美元。
A:10亿
B:30亿
C:50亿
D:100亿
中国人民银行对（）有权进行检查监督。
A:执行有关黄金管理规定的行为
B:执行有关反洗钱规定的行为
C:执行有关外汇管理规定的行为
D:执行有关人民币管理规定的行为
E:执行有关清算管理规定的行为
被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不得对有关事实作出认定。
合格投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户，账户的收入范围不包括（）。
A:结汇资金
B:现金股利
C:境内托管费
D:债券利息
洗钱行为一般分为哪几个阶段？
金融机构配合开展反洗钱现场调查时应（）。
A:提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据
B:通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
C:审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
D:配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料
金融机构及其分支机构的法人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是（）
A:接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B:建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；
C:按照规定向各商业银行报告分析结果
D:要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
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