出自:基金从业资格

按（）分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。
A:期权买方执行期权的时限
B:期权买方的权利
C:执行价格与标的资产的市场价格的关系
D:按偿还期限
基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的收益率比较，正确的说法是（）。
A:基金最大，债券最小
B:股票最大，债券最小
C:股票最大，储蓄存款最小
D:基金最大，储蓄存款最小
央行发行央票是为了（）。
A:筹集自有资本
B:筹集债务资本
C:调节商业银行法定准备金
D:减少商业银行可贷资金
某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（）。
A:周六
B:周五
C:下周一
D:周日
（）是指交易双方约定在未来某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
A:远期合约
B:期货合约
C:期权合约
D:互换合约
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。
A:基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B:基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C:为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D:基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
财富管理平台不能办理涉及（）的所有业务。
A:现金和重要空白凭证，
B:现金和非现金，
C:非现金和重要空白凭证，
D:以上都不是
存续期间没有利息支付的债券有（）。
A:零息债券
B:附息债券
C:息票累积债券
D:浮动利率债券
个人金融资产不低于（）万元可视为私募基金的合格投资者。
A:100
B:300
C:1000
D:500
下述各项中（）不是内幕信息的构成要素。
A:来源可靠的信息
B:“重要”的信息
C:来源不可靠但对证券价格有较大影响
D:“非公开”的信息
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，（）应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序。
A:基金管理公司
B:基金托管人
C:证券交易所
D:会计事务所
对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是Brinson方法，下列哪个因素不属于Brinson业绩归因方法（）。
A:资产配置
B:风险控制
C:行业选择
D:证券选择
估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。
A:实际价值
B:公允价值
C:最终价值
D:期望价值
基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。
A:2／3
B:1／2
C:1／3
D:3／4
按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
A:买卖其他基金份额
B:向基金管理人、基金托管人出资
C:承销证券
D:购买公司债券
下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（）。
A:每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人
B:实收资本不少于80亿元人民币
C:具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D:最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引（），不以盈利为目的，投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。 Ⅰ.有关地方政府 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.投资机构 Ⅳ.社会资本
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
A:办理非公开募集基金的登记、备案
B:对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C:教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
D:有权对会员进行行政处罚
关于项目退出，以下说法不正确的是（）。
A:是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
B:股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式
C:具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出
D:行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式
以下哪些做法能够增加客户经理的声音魅力（）
A:保持微笑的状态
B:语音清晰悦耳
C:说话节奏合宜
D:音量适中
以下属于利润表作用表述正确的是（）。
A:能够对企业整体财务状况作出客观评价
B:能表明某一特定日期占有净资产数额
C:有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D:能够说明企业收入和产出关系
使用粘单的票据，粘单上的第一记载人必须在票据和粘单的粘接处签章，粘单处签章与背书签章应一致。
以下步骤中（）一般不在基金的募集过程当中。
A:申请
B:注册
C:发售
D:审核
（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。
A:国外股权投资
B:国际股权投资
C:跨境股权投资
D:边境股权投资
世界四大证券交易所不包括（）。
A:伦敦证券交易所
B:纽约证券交易所
C:上海证券交易所
D:东京证券交易所
国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A:10万
B:100万
C:200万
D:500万
（）是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
A:互换合约
B:利率互换
C:股权互换
D:信用违约互换
对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
A:购买力风险
B:信用风险
C:系统风险
D:流动性风险
下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。
A:基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B:基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C:公平对待客户
D:持证上岗
关于估值频率的说法，下列各项错误的是（）
A:我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
B:封闭式基金每日披露一次基金份额净值
C:海外基金多数是每个交易日估值
D:封闭式基金每个交易日要进行估值
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