出自:国家开放大学《金融市场》

从本质上说，对金融市场的监管就是对金融市场交易者管理。
股票指数期货的特点包括（）。
A:高杠杆性
B:具有期货和股票的双重特性
C:既可以防范非系统性风险，又可以防范系统性风险
D:以现金结算，而不是用实物进行交割
以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（）。
A:金融公司
B:财务公司
C:票券公司
D:信托公司
外汇期权交易
对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中中国采取的是（）。
A:特许制
B:混合制
C:参股制
D:登记制
在场外交易市场交易的证券不仅可以是已经在交易所上市交易的证券，还可以是还未在交易所上市的各类证券
简述推动金融全球化的因素。
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。
A:单利债券
B:复利债券
C:贴现债券
D:累进利率债券
国债回购交易中出售国债的一方通常称为（），或（），购券方通常称为（）或（）。
短期国债是资本.市场上最活跃、流动性很高的短期证券。
中央银行的主要货币政策工具有（）
A:存款准备金
B:再贴现
C:公开市场业务
D:物价
E:利率
商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为（）。
A:贴现
B:承兑
C:转贴现
D:再贴现
历史最悠久、规划最大的（）为世界第一大证券交易所。
A:纽约股票交易所
B:东京证券交易所
C:伦敦证券交易所
D:香港联合交易所
同业拆借市场的基本运作模式是什么？
在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的（），则该基金不能成立。
A:50％
B:60％
C:70％
D:80％
简述金融市场的监管目标与原则。
试述影响汇率的主要因素。
以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（）。
A:公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报
B:私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用
C:私募不必向社会公布发行者内部财务状况等信息，公募发行必须公开
D:私募发行不利于提高知名度
E:公募发行可以提高发行者的知名度和信用度
直接收益率既不能反映同其他债券在收益上的判别也不能反映债券折价或溢价出售而产生的损益。
资产负债比率指标有哪些含义？
金融机构的自由竞争，产生了金融机构倒闭风险。
在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是（）。
A:以市场价值为限
B:以保险金额为限
C:以保险价值为限
D:若三者不一致时，以最小者为限
E:若三者不--致时，以最大者为限
债券在二级市场上的交易方式包括：（）。
A:期货交易
B:期权交易
C:回购协议
D:现货交易
E:溢权交易
同业拆借市场的主要参与者首推（）。
A:证券商
B:互助储蓄银行
C:储蓄贷款协会
D:商业银行
按照合约买方是否具有选择权，衍生金融工具可以分为远期类和期权类二种。
证券公司与证券交易同为银行金融机构，因此二者的性质并无本质的区别。
根据投资风险和收益的不同，投资基金可分为（）。
A:成长型基金
B:收入型基金
C:混合型基金
D:指数型基金
E:平衡型基金
公司债券和企业债券是相同的。
央行票据
（）交易所于1990年11月经中国人民银行批准成立，是我国（）证券交易所。
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