出自:期货法律法规

《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。（）
依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（）
A:五千万
B:二亿
C:四亿
D:六亿
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。
A:期货公司合规经营、风险管理状况
B:期货公司内部控制状况
C:首席风险官所做的尽职调查
D:首席风险官提出的整改意见
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
期货公司应当按（）报送风险监管报表。
A:月度
B:季度
C:半年度
D:年度
下列叙述何者正确：（）
A:办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
B:期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C:在职人员应每三年参加在职训练
D:期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）
甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。
A:甲今年20周岁，小学毕业
B:乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病
C:丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业
D:丁高中毕业就在家待业
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（　）
银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。（）
期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（）
最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：（）
A:一年
B:二年
C:三年
D:四年
未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。
A:处5年以下有期徒刑或者拘役
B:处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C:情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金
D:情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。
A:对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(合10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B:对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C:对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D:对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
A:5年
B:10年
C:15年
D:20年
最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
A:1
B:3
C:5
D:10
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。（）
未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（　）
操纵证券、期货市场，情节特别严重的处（）有期徒刑，并处罚金。
A:5年
B:5年以上
C:5年以上10年以下
D:10年以上
期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。
A:任期
B:职责范围
C:权利义务
D:符合规定的任职条件
设立期货公司需要在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A:财政部
B:国务院期货监督管理机构
C:期货交易所
D:商务部
从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（　）
使用期货投资者保障基金前，（　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A:保障基金管理机构
B:中国证监会
C:期货交易所
D:财政部
期货交易所不得从事（　）业务。
A:直接或间接参与期货交易
B:信托投资
C:股票交易
D:非自用不动产投资
国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（　）管理制度。
A:薪酬
B:任期
C:资格
D:报备
具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）
期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。
A:刑事
B:行政
C:民事
D:人事
期货公司应当建立（）的备份制度。
A:交易
B:结算
C:财务数据
D:资料
某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A:4
B:5
C:6
D:7
首页 <上一页 15 16 17 18 19 下一页> 尾页