出自:证券投资基金

ETF的建仓期不能超过6个月。（）
（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A:内部控制
B:外部控制
C:直接控制
D:间接控制
法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（）。
A:历史价格信息
B:公开信息
C:全部信息（包括内幕信息）
D:有效信息
交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。（）
基金资产账户主要包括（）。
A:银行存款账户
B:结算备付金账户
C:证券账户
D:全国银行间市场债券托管账户
下列关于本期利润的说法正确的是（）。
A:是基金在一定时期内全部损益的总和
B:包括计入当期损益的公允价值变动损益
C:该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D:是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A:各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C:在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。（）
依据（）的不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A:服务方式
B:参与方式
C:设立条件
D:所承担的职责与作用
基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（）
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A:集合理财
B:风险共担
C:分散风险
D:组合投资
本期已实现收益是将本期利润扣减本期公允价值变动损益后的余额。（）
影响股份变动的基本因素不包括（）
A:心理因素
B:公司经营状况
C:宏观经济与政策因素
D:行业与部门因素
为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）
构建股票投资组合的原因包括（）。
A:降低证券投资风险
B:验证市场有效性理论
C:拓展股票投资组合理论
D:实现证券投资收益最大化
（）通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。
A:短期投资计划
B:定期定额投资计划
C:长期投资计划
D:中期投资计划
（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A:资产保管
B:资金清算
C:资产核算
D:投资运作监督
对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。
A:基金份额持有人
B:中国证监会
C:管理人
D:证券业协会
工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为（）。
A:市场行业内利差
B:市场区域内利差
C:市场板块内利差
D:市场利差
资产配置的基本步骤有（）。
A:明确投资目标和限制因素
B:明确资本市场的期望值
C:寻找最佳的资产组合
D:明确资产组合中包括哪几类资产
根据投资者对（）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A:风险意识
B:市场效率
C:资金的拥有量
D:投资业绩
交易所交易资金清算时，在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。（）
一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就（），由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（）。
A:越小，越小
B:越大，越小
C:越小，越大
D:越大，越大
基金促销组合的要素包括（）。
A:人员推销
B:广告促销
C:营业推广
D:公共关系
下列关于开放式基金利润分配的规定，正确的有（）。
A:需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B:分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
C:基金分配应当采用现金方式
D:每年最多分配1次
投资基金是一种投资组织制度。（）
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
投资期分析法中两种不确定性的组成成分是源于（）。
A:时间成分
B:票息因素
C:到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)
D:票息的再投资收益
下列关于QDⅡ基金资产估值的说法正确的是（）。
A:基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
B:基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
C:基金份额净值应当以人民币计算并披露
D:基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映
基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。
A:合法、合规性原则
B:灵活性原则
C:独立性原则
D:适时性原则
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