出自:证券发行与承销

发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。
A:1
B:2
C:3
D:4
可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A:赎回条款
B:回售条款
C:转股价格修正条款
D:以上都不对
在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（）
在股份有限公司里，发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。（）
发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。
A:超过总额的10%的
B:占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C:占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D:占总额的50%或严重依赖于少数客户的
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。
新股发行体制改革的预期目标是（）。
A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）
上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经（）批准，交易合同即应生效。
A:上市公司董事会
B:上市公司股东大会
C:上市公司监事会
D:中国证监会
工作底稿中应包括的内容是（）。
A:对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
B:为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
C:对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
D:保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
在股票的估值方法中，（　）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
A:市盈率法
B:市净率法
C:贴现现金流量法
D:以上都不对
增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。
A:发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B:发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C:发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D:发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。（）
关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是（）。
A:有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B:有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
C:有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
D:国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股
外国投资者并购境内金融机构的安全审查参照《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》的规定执行。（）
投资者及其一致行动人所持收购公司股份达30%或以上的，拟以要约以外的方式继续增持股份的，应当发出（）。
A:全面要约
B:部分要约
C:豁免申请
D:免除申请
招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。
A:发行股票股数
B:发行股票类型
C:每股发行价格
D:发行股票代码
具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。
A:优先股
B:可转换证券
C:认股权证
D:内部融资
律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行审查和和验证。（）
对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应（）确定价值。
A:根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
中国银监会决定受理资产支持证券的发行的，应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:4个月
公司收购按持股对象是否确定可以划分为（）。
A:善意收购
B:要约收购
C:恶意收购
D:协议收购
招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。
A:发行股票类型
B:每股面值
C:拟上市的证券交易所
D:招股说明书签署日期
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。
A:网上竞价
B:网上竞价与网下配售结合
C:网上定价
D:配售
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A:2006年12月
B:2006年11月
C:2006年10月
D:2006年9月
审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A:会计师
B:注册会计师
C:审计师
D:评估师
在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（）法律正式注册成立。
A:中国内地
B:中国台湾
C:中国香港
D:百慕大或开曼群岛
我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。
A:国家开发银行
B:中国进出口银行
C:中国农业发展银行
D:中国农业银行
在保荐机构组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐机构的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证。（）
根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（）条件之一即可。
A:最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B:公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元
C:公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D:公司于上市时市值不低于40亿港元且最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元
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