出自:证券交易

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A:自营业务账户、席位情况
B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C:自营风险监控报告
D:其他需要报告的事项
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。
A:T-5日前为申请材料送交日
B:T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C:T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D:T日为公告刊登日
下列关于柜台“征信资料录入”的操作标准，正确的是（）。
A:征信资料录入以客户资料申请表为准
B:征信资料录入以原柜台信息为准
C:征信资料录入以客户提供的证明材料为准，无证明材料则相应项目选择该项最低分
D:以客户口头承诺为准
担保物追加不足的后果有哪些？（）
A:强制平仓
B:客户信用等级降低
C:债务追索
D:司法诉讼
开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（）
证券账户注册资料的查询需填写（）。
A:自然人证券账户注册申请表
B:合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C:机构证券账户注册申请表
D:证券账户注册资料查询申请表
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。
A:口头报价
B:书面报价
C:电脑报价
D:传真报价
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。
A:证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B:指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C:客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D:指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（）
按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A:行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B:行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C:行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D:行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。
A:中国结算公司
B:证券交易所
C:证券公司
D:指定商业银行
可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　）
投资者买卖证券的第一步是要向（　）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A:证券登记结算公司
B:证券交易所
C:证券公司
D:托管银行
深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。
A:9：15～11：30
B:9：30～11：30
C:13：00～15：27
D:13：00～15：30
客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（）
A:投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票
B:现金红利和利息归公司所有
C:股票红利和无偿派发权证归客户所有
D:股票红利和无偿派发权证归公司所有
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。（）
常见的内幕交易行为有（）
A:证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B:发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C:知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D:证券公司将自营业务与代理业务混合操作
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（）
证券账户按用途划分，可以划分为（）。
A:人民币普通股票账户
B:人民币特种股票账户
C:证券投资基金账户
D:其他账户
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）
证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
A:定向资产管理业务
B:集合资产管理业务
C:专项资产管理业务
D:特定资产管理业务
《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A:星期二
B:星期三
C:星期四
D:星期五
下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（　）。
A:开业申请报告和筹建情况报告
B:具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C:证券从业人员的名单、简历及资格证书
D:营业场所及设备、信息系统的说明材料
E:公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A:9：15～9：25
B:9：20～9：25
C:9：25～9：30
D:14：57～15：00
公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）
A:决策的自主性
B:收益的不稳定性
C:交易的风险性
D:交易过程的高效性
投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）
下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）
A:交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B:信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C:交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D:交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
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