出自:证券基础知识

《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
证券业协会是证券业的（）。
A:自律性组织，它的权利机构是理事会
B:自律性组织，它的权利机构是会员大会
C:行政性组织，它的权利机构是会员大会
D:行政性组织，它的权利机构是理事会
（）是最普通、最基本的股息形式。
A:股票股息
B:财产股息
C:现金股息
D:负债股息
股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观要求。（）
《中华人民共和国反垄断法》所称的垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（）。
A:特别结算会员
B:交易结算会员
C:全面结算会员
D:部分结算会员
根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是（）。
A:3个工作日内
B:3H内
C:5个工作日内
D:5日内
总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。（）
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B:对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D:证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
依据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为（）。
A:完全预期理论
B:部分预期理论
C:市场偏好理论
D:有偏预期理论
基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:4亿元
下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（）。
A:发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
B:发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C:发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D:与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
非上市证券
金融债券的期限主要是（）的。
A:长期
B:中期
C:短期
D:不确定
营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策．每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划．产品或品牌计划应包括以下几个部分（）
A:计划实施概要
B:市场营销现状
C:威胁和机会
D:目标和问题
E:市场营销和战略
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的（）特性。
A:跨期性
B:联动性
C:杠杆性
D:不确定性或高风险性
两个或两个以二的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是（）。
A:互换
B:期货
C:期权
D:远期
何谓交割？
深交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币；B股为0.01美元。（）
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
对基金管理人的概念认识错误的是（）。
A:基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B:设立基金管理公司必须经国务院批准
C:不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）
关于证券中介机构叙述错误的是（）。
A:证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B:证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C:证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D:证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
基金管理公司收到客户赎回指令后，一般要经过（）步骤把赎回款项送达投资者。
A:确认赎回是否有效
B:准备赎回款项
C:指示托管银行将客户的赎回款汇至投资者指定的账户或寄支票给客户
D:确认投资者身份
根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）
对于移动平均线的参数选择，下列说法错误的是（）。
A:参数值取决于所观察的趋势规模的大小
B:不同证券由于特性不同，参数选择也会有所不同
C:同一市场或同一证券过去适用的参数，不一定未来也适用
D:短期移动平均线的效果最好
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）是以股票每天上涨和下跌的家数作为计算和观察的对象，借此了解股市的人气的兴衰，探测大势内在的动量是强势还是弱势，从而研判股市未来动向的技术指标。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:WMS%
下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。
A:违背客户的委托为其买卖证券
B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
资本资产定价模型的应用是资本市场线。
首页 <上一页 15 16 17 18 19 下一页> 尾页