出自:基金从业资格

有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。
A:增值性
B:收益性
C:风险性
D:产权性
（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A:商业票据
B:银行承兑汇票
C:中央银行票据
D:短期国债
以下（）不属于基金当事人。
A:基金持有人
B:基金托管人
C:基金管理人
D:基金监督者
证券投资基金的当事人主要有（）。
A:基金持有人
B:基金发起人
C:基金托管人
D:基金管理人
证券交易所的会员（）。
A:可以自动转让交易席位
B:转让交易席位必须由证监会审批
C:转让交易席位必须由证券交易所审批
D:不得转让交易席位
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记不满（）且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
A:9个月
B:10个月
C:11个月
D:12个月
基金管理人应当在每一个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A:30个
B:15个
C:60个
D:90个
设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）
A:[100%]
B:[20%]
C:[50%]
D:[10%]
关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是（）。
A:交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B:申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C:定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D:红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A:准确
B:客观
C:完整
D:公平
以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义（）。
A:汇率风险
B:管理运作风险
C:微观风险
D:宏观风险
根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。
A:50
B:100
C:150
D:200
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A:3
B:5
C:10
D:20
期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。
A:买空
B:套期保值
C:减仓
D:卖空
基金管理人的职责不包括（）。
A:基金的募集
B:基金资产的投资运作
C:为投资者争取最大投资收益
D:基金资产保管
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:3个
B:5个
C:10个
D:15个
监事会的职责有（）。 Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督 Ⅱ.对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力 Ⅲ.修改公司章程 Ⅳ.聘任和解聘公司高级管理人员
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为（）。
A:2000亿元
B:3000亿元
C:5000亿元
D:1000亿元
凭证式国债由营业网点签发凭证，起点金额为1000元，必须以千元的整数倍发售，单笔上限金额为50万元。
私募股权投资基金按资金性质分为（）。
A:母基金和子基金
B:人民币基金和外币基金
C:自然人基金和法人基金
D:内部基金和外部基金
基本面分析不包括（）。
A:宏观经济分析
B:行业分析
C:公司内在价值与市场价格分析
D:股票涨跌幅分析
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
A:销售协议、基金合同
B:销售协议、基金招募说明书
C:托管协议、基金合同
D:托管协议、基金招募说明书

假设A证券的收益率概率分布如下：



第1题，共3个问题
(单选题)该证券的期望收益率为（）。
A:0.2％
B:0.4％
C:0.6％
D:0.8％

第2题，共3个问题
(单选题)该证券收益率的方差为（）。
A:5.76％
B:4.44％
C:3.98％
D:5.36％

第3题，共3个问题
(单选题)股票的价格常被视为“随机游走”，那么“随机游走”是指股价服从（）。
A:标准正态分布
B:正态分布
C:卡方分布
D:几何分布
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）
A:认购费
B:过户费
C:手续费
D:申购费
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
传统的销售理论中的4Ps是指（）。
A:产品、数量、价格、渠道
B:数量、价格、渠道、促销
C:产品、价格、渠道、促销
D:价格、渠道、总额、促销
成功销售的关键是（）
A:以客户为中心
B:在诚信合规的框架下销售
C:保持积极的销售心态
D:充满激情地销售
私募基金的募集主体包括（）。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构
A:Ⅰ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅲ
一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是（）。
A:不宜用市净率法估值
B:不宜用市盈率法估值
C:不宜用市销率法估值
D:公司价值为负数
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