出自:证券基础知识

证券投资基金与股票、债券的区别有（）。
A:反映的经济关系不同
B:投资主体不同
C:所筹集资金的投向不同
D:风险水平不同
股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。
A:4
B:3
C:2
D:1
关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。 Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证估值公平、合理
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
股票风格管理分为（）的股票风格管理。
A:系统与非系统
B:积极与消极
C:主动与被动
D:基本分析与技术分析
有价证券是指（）的凭证。
A:标有票面金额
B:证明持有人有权按期取得一定收入
C:持有人可以自由转让和买卖
D:反映所有权或债权关系
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。
A:2
B:3
C:4
D:5
资产管理人的绩效比较可以通过业绩全域或业绩基准方法时行，从而判断该绩效的质量和相对表现。
关于股票收益性描述正确的是（）。
A:股票的收益只来源于股份公司
B:收益性是股罴最基本的特征
C:其实现形式可以是资本利得
D:其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
在国内发行人民币金融债券始于（）年。
A:1950
B:1952
C:1985
D:1982
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。
A:开放式基金成立后每年6月30日
B:开放式基金成立后每6个月的最后一日
C:开放式基金成立后每年12月31日
D:开放式基金成立后每会计年度最后工作日
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
A:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。
A:登记注册
B:股票公开发行
C:上市交易
D:清算
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
下面叙述错误的是（　）。
A:凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
B:尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
下列属证券服务机构的有（）。
A:证券投资机构
B:证券投资咨询机构
C:证券登记结算公司
D:资产评估机构
公债通常指的是国债和（　）。
A:地方政府债券
B:中央银行票据
C:金融债券
D:公司债券
自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A:监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B:理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
C:董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D:投资决策机构——自营业务部门的二级体制
国债金融债券信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。
A:抵押债券
B:信用债券
C:质押债券
D:保证债券
我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。
A:最低
B:最高
C:最终
D:名义
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。
A:造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
B:获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
C:虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
D:致使交易价格和交易量异常波动的
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D:按对客户融资规模的5％计算风险准备
样本股的选择主要考虑标准的是（）。
A:样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
B:样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
C:样本股的流动性好
D:样本股的风险小
基金管理公司治理结构中包括（）。
A:董事会
B:监事会
C:股东大会
D:消费者
E:管理层
证券经纪商
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。（）
判断价格穿越的有效性没有绝对可靠的方法，通常我们所说的连续（）收盘价或者3%穿越幅度原则是有效的，但对于不同的期间效果会有差异。
A:三天
B:五天
C:七天
D:十天
投资者（包括已开设证券帐户的投资者）购买证券投资基金时，必须开设基金帐户。
自律性组织包括证券交易所和（　）。
A:证券业协会
B:证券公司
C:会计师事务所
D:证券信用评级机构
证券公司完善内部控制机制的原则有（）
A:健全性原则
B:独立性原则
C:制衡性原则
D:合理性原则
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