基金从业资格 - 自考题库

出自:基金从业资格

私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指（）。
A:基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基本面得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升。
B:基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。
C:即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识.
D:基金所投资项目在资本的市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本的市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现

下列各项不属于养老保险基金的投资需求的是（）。
A:严控投资风险
B:追求高收益
C:投资期限较长
D:控制股票的投资比例

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
A:销售利润率
B:资产收益率
C:应收账款周转率
D:净资产收益率

常见的客户服务内容包括（）。
A:基金账户信息查询
B:基金信息查询
C:基金管理公司信息查询
D:以上全部都是

股权投资基金投资者是（）。
A:基金的出资人
B:基金资产的所有者
C:基金投资回报的受益人
D:以上都是

证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。
A:突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
B:直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询
C:成本低
D:更加安全

国内外的私募股权投资机构类型不包括（）
A:专业化的私募投资基金
B:具有政府背景的投资基金
C:大型企业的投资基金部门
D:小型企业的投资基金部门

对我国企业来说，海外IP0市场主要以（）等市场为主。 Ⅰ．NASDAQ Ⅱ．NYSE Ⅲ．LME Ⅳ．香港主板
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ

在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
A:基金投资者和管理人
B:基金投资者和托管人
C:股东和管理人
D:股东和托管人

某一证券组合P由A和B构成，其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%，则该组合P的期望收益率为（）。
A:6%
B:6.5%
C:3%
D:8%

下列选项中，流动性较强的是（）。
A:信托计划
B:基金
C:保险投资产品
D:银行理财产品

在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。
A:130%
B:80%
C:50%
D:100%

私募股权投资的盈利过程中，基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业价值属于（）。
A:价值提升阶段
B:价值放大阶段
C:价值发现阶段
D:价值持有阶段

投资人申（认）购基金成功，基金资金账户余额减少，同时基金交易账户中基金单位数量增加.

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
A:5％
B:15％
C:30％
D:50％

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为（）。
A:经济周期曲线
B:库兹涅茨曲线
C:收益率曲线
D:洛伦兹曲线

销售人员可以强制客户购买基金。

已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A:10
B:12
C:15
D:18

下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。
A:买入返售金融资产收入
B:股利收益
C:手续费返还
D:基金投资收益

某企业某年税后净利为75万元，所得税率25％，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）。
A:1.3
B:1.73
C:2.78
D:3

（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A:基金托管人
B:基金份额持有人
C:基金发起人
D:基金管理人

1992年6月，（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法规，基金运作的各个环节和所涉及的方面做出了规定。
A:深圳市政府
B:中国证券业协会
C:中国证监会深圳监管分局
D:中国人民银行深圳经济特区分行

客户购买超出风险承受能力的产品时，必须签字确认。

审稿题：审读短稿，按审稿的基本要求指出其中存在的错误或缺漏。我国的出版活动历史悠久。早在纸张发明之前，就有雕版印刷的书籍。继印刷术之后发明的纸张，使书籍有了新的载体材料，促进了出版活动的发展。在出版活动发展的历史进程中，我国曾出现各种类型的出版机构。到20世纪初叶，商务印书馆、中华书局、世界书局成为我国出版业三大巨头，北京成为我国的出版中心。但是，当时的出版物种类还不多，品种也较少。现代出版物分为六大类。六大类出版物中，历史最长的是图书，在图书以后出现的是报纸和音像制品，后来又出现了期刊、电子出版物和互联网出版物。历史最短的互联网出版物与其他各类出版物的最大区别，在于内容信息和出版方式不同。例如，互联网出版物在发行过程中随时可以按需复制，而图书的复制数量应在发行前确定。出版物的生产由精神生产和物质生产两个阶段构成。精神生产过程生产出版物的内容，物质生产过程除了形成出版物的物质形式外，还能把精神生产劳动的价值转移到出版物中。在出版物的物质生产过程中，编辑要进行创造性劳动，使作品得到优化和增值，具有更高的质量，从而更适合消费者的需求。可以说，自审稿起至样品检查止的编辑工作全过程，也是编辑充分展现自己的素质和能力的过程。出版活动能够对社会的发展产生很大影响。因此，我国出版工作的根本任务，是促进社会主义先进生产力和先进文化的发展，满足人民群众日益增长的物质文化需求。这就要求从事出版活动应当将社会效益放在首位，不追求经济效益。出版单位必须坚持“规模效应第一”的原则，通过整体质量的不断提高和精品出版物的不断积累而拥有自己的“拳头产品”，才能既获得良好的社会效益，又获得良好的经济效益，从而能够持续发展。

（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A:职业道德
B:道德
C:职业道德教育
D:职业道德修养

股利贴现模型最早由（）提出。
A:威廉姆斯和戈登
B:彼得•林奇
C:葛兰碧
D:莫迪利亚尼和米勒

有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
A:1／3以上
B:半数以上
C:2／3以上
D:全部

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