出自:证券基础知识

一般地说，股票具有以下特征（　）。
A:收益性
B:永久性
C:流动性
D:风险性
下列说法正确的是（）。
A:中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B:中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C:中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D:中央银行放松银根会使股票价格上升
下列情况属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的有（）。
A:欺诈发行股票、债券罪
B:内幕交易、泄露内幕信息罪
C:操纵证券市场罪
D:提供虚假财务会计报告罪
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。
A:行政审批资格的从业人员
B:核准代表人资格的从业人员
C:监管代表人资格的从业人员
D:保荐代表人资格的从业人员
EURONEXT是由（）几家交易所合并而成的。
A:阿姆斯特丹交易所
B:伦敦证券交易所
C:布鲁塞尔交易所
D:巴黎交易所
在通货膨胀情况下,投资者得到的实际收益率等于名义收益率加通货膨胀率
以下是传统银行或金融机构价值判断的重要标准的是（）。
A:收入
B:资产
C:抵押物
D:用户数量
零售业具有非常高的长期负债率。（）
统一绩效衡量方法的原则包括必须披露至少一定年限的业绩记录，如果投资组合的存在期短于该年限要求，则需要披露全部业绩记录。
我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）
证券专营机构在美国被称为商业银行,在英国则被称为投资银行.
证券经纪业务的一线监管机构是（）。
A:证监会
B:财政部
C:国务院
D:证券交易所
我国证券投资基金投资组合（）公告一次。
A:每月
B:每半年
C:每季度
D:每周
投资组合的绩效归属模型不包括（）。
A:资产混合效率
B:资产风险管理
C:资产类别效率
D:资产配置效率
与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是（）。
A:公司经济状况
B:银行存款利率
C:各种有价证券的价格波动
D:金融市场的波动
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。
A:公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B:国有股、战略投资者持股
C:冻结股份、受限的员工持股
D:交叉持股
制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A:日本
B:中国香港
C:美国
D:德国
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。
A:净资本计算规则
B:风险控制指标及其标准
C:风险资本准备的计算比例
D:各项业务规模的计算口径
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（）
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A:3个月
B:9个月
C:6个月
D:12个月
对指数基金认只正确的是（）。
A:投资组合模仿共一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B:由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险
C:指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
A:客户进行证券的申购
B:证券公司弥补亏损
C:客户进行证券交易的结算或者客户提款
D:客户支付与证券交易有关的佣金
基金从所持股票买卖价差中所获收入属（）。
A:利息收入
B:股息红利收入
C:资本利得
D:资本增值收入
核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A:公开披露与发行证券有关的信息
B:符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C:发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D:没有任何风险
分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。（）
证券公司自营业务部门的职责不包括（）。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票代表着股东的（）投资。
A:临时性
B:短期性
C:永久性
D:连续性
我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。
A:外国证券机构可以直接从事B股交易
B:外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C:允许外国机构这里合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后外资比例不超过49%
D:加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
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