出自:证券基础知识

优先股票股东可优先于普通殴票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。（）
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A:外国债券
B:美洲债券
C:欧洲债券
D:亚洲债券
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
如果投资契约规定，投资管理人只能投资于某一种类型的股票，那么（）。
A:投资管理人不能随意投资于其他类型的股票
B:投资管理人可以投资于其他类型股票，只要他所投资股票的预期收益大于潜在风险
C:投资管理人只能在一定范围内进行有限程度的投资组合
D:很有可能投资管理人不能较好地分散投资风险
业绩基准包括（）。
A:可投资性
B:投置上具有客观性
C:可事先阐明
D:具有明确的构成
E:业绩易于观测
某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为（）。
A:11.67%
B:12.67%
C:10.67%
D:13.33%
信用工具一般都有流通变现的要求，证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。（）
要价、报价
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　）。
A:联系
B:协调
C:相互监督
D:合作
股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利
区分资本市场和货币市场的标准为市场中交易的金融产品的期限，期限大于1年的市场为货币市场。
下列不属于发行股票信息披露内容框架的是（）。
A:股票发行公告
B:新股投资风险特别公告
C:股票价格公告
D:股票上市公告
根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（）。
A:溢价发行
B:平价发行
C:折价发行
D:其他方式
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）
据有关规定，我国开放式基金申购费的法定上限低于赎回费的法定上限。
《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A:违背客户的委托为其买卖证券
B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
证券投资者保护基金的来源是（）。
A:国内外机构、组织及个人的捐赠
B:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）
A:选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B:指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C:选择样本股、选择某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D:选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　）。
A:财政部和中国证监会
B:国有资产管理局和中国证监会
C:司法部和中国证监会
D:中国人民银行和中国证监会
鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。
A:大于
B:小于
C:等于
D:可能大于也可能小于
中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始（），不得有选择的记录诚信信息。
A:全面性
B:真实性
C:时效性
D:完整性
《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A:促进证券行业健康持续发展
B:规范证券业从业人员执业行为
C:保护投资者利益
D:树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
E:提高从业人员的专业服务水平
证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）
证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。
A:建立投资人基金份额账户
B:负责基金份额注册登记
C:确定并发放基金红利
D:保管基金投资人名册
股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件有（）
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B:公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C:公司股本总额不少于人民币3000万元
D:公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）
证券按其性质不同，可分为（）和有价证券。
A:商品证券
B:凭证证券
C:货币证券
D:资本证券
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
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