出自:基金从业资格

市场风险管理的主要措施不包括（）。
A:密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
B:密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险
C:关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量
D:建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
资产管理公司对客户利益担负（）责任。
A: 保险
B: 信托
C: 为客户创造盈利
D: 保管
在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。（）
在投资者教育的内容中，（）是整个投资者教育体系的基础。
A:投资决策
B:资产配置
C:权益保护
D:安全教育
目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额暂不征收印花税。（）
基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。 ①安全性 ②实用性 ③可操作性 ④成本收益性
A:①②③④
B:①②③
C:①②④
D:①③④
关于最大回撤指标，以下说法正确的是（）
A:不同基金之间使用该指标比较时，最好选择不同的评估期间
B:投资的期限越长，该指标就越有利
C:最大回撤是要将损失控制在相对于其投资期间平均财富的一个固定比例
D:最大回撤是从资产最高价到接下来最低价格的损失
某出版社的发行管理信息系统已运行多年，正在建立财务管理信息系统。该社在管理信息系统建设中处于（）管理信息系统阶段。
A:个别流程
B:全社集成
C:多个流程
D:优化流程高度集成
连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A:3年
B:1年
C:2年
D:0.5年
合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。
A:10
B:20
C:40
D:50
目前大量申请私募基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。
A:系统风险
B:操作风险
C:道德风险
D:政策风险
关于政策风险，以下表述错误的是（）。
A:政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
B:政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
C:宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
D:市场风险即政策风险
关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的是（）。
A:将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例
B:能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险
C:起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
D:为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发
下列关于大宗商品的特征，说法不正确的是（）。
A:异质化
B:同质化
C:可交易
D:交易量大
从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。
A:2007年6月5日
B:2008年6月5日
C:2008年9月19曰
D:2009年9月19日
由美国设立的第一家基金组织是（）。
A:美国国际证券信托基金
B:美国铁路证券信托基金
C:海外政府发展信托基金
D:海外政府置业信托基金
银行受理客户开户申请，办理开户审核的人员与前台经办人员应实行岗位分离.
证券市场以发行和交易的方式实现了（）。
A:筹资和投资的对接
B:化解资本供求矛盾
C:化解资本结构调整难题
D:资本的流动
私募股权投资基金的（）影响着投资期的长短。
A:投资策略
B:投资风险
C:投资标的
D:投资收益
属于我国传统资产管理行业的是（）。
A:基金管理公司
B:商业银行
C:证券公司
D:保险企业
在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有（）。
A:期权交易
B:回购交易
C:现券买卖
D:信用交易
无面额股票的特点是（）。
A:可以明确表示每股所代表的股权比例
B:发行或转让价格灵活
C:便于股票分割
D:为股票发行价格提供依据
基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:15日
B:30日
C:45日
D:90日
国内所称“股权投资基金”，其全称是（）。
A:私人股权投资基金
B:私人股权
C:证券投资基金
D:私募类投资基金
我国开放式基金的存续期为（）。
A:15年
B:15～50年
C:5年
D:一般无期限
目前常用的等级评价设置为（）个等级。
A:3
B:5
C:10
D:11
下列各项中不属于基金利润来源的是（）。
A:利息收入
B:投资收益
C:公允价值变动损益
D:基金份额销售收入
公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。
A:优先股股东
B:普通股股东
C:债券持有者
D:实际控股人
在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的（）。
A:收益期望值
B:投资规模
C:风险偏好
D:对投资资金流动性和安全性的要求
股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。
A:跟踪协议条款执行情况
B:委托第三方机构
C:监控被投资企业财务状况
D:参与被投资企业重大经营决策
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