出自:反洗钱

配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）。
A:建立反洗钱调查档案库
B:建立案件线索档案库
C:客户身份的重新识别
D:发现反洗钱工作中的合规风险
金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于几人？
如客户为政府机关、事业单位客户，应要求登记控股股东或者实际控制人。
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（）送达通知书，告知对方谈话内容，参加人员、时间、地点等。
A:5日
B:10日
C:1日
D:2日
按照我国新的《刑法》，对虚开、伪造、非法出售增值税专用发票的，除处3年以下有期徒刑或拘役处，还应处（）的罚金。
A:1倍以上5倍以下
B:1万元以上10万元以下
C:2万元以上20万元以下
D:5万元以上50万元以下
商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。
A:80%
B:60%
C:50%
D:10%
商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信患，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（）
A:将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户
B:将l000美元现钞结汇
C:张三转账18万元到李四账户
D:提取现金6万元
如发现客户有意隐瞒（）的信息等异常情况时，应对汇款人采取必要的尽职调查措施。
A:汇款人
B:收款人
C:汇款人或收款人
D:以上均不是
金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易。
A:说明
B:完整记录
C:还原
D:足以重现
根据省分行相关规定，银行反洗钱工作定期报告具体包括哪些内容？
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并应出示执法证和检查通知书。
A:2
B:3
C:4
D:5
县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。
下列关于客户洗钱风险分类管理的表述，错误的是（）。
A:客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
B:客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C:客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一
D:客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求
简述金融情报机构独立性的含义。
金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
调查组在实施反洗钱调查前，必须提前通知金融机构，要求其进行相应准备。
大额资金交易的具体报告标准为（）
A:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C:自然人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D:自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
E:自然人或法人、其他组织和个体工商户账户单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
金融机构当事人逾期不履行行政处罚决定的，中国人民银行除申请法院强制执行外，还可采取什么措施？（）
A:冻结金融机构银行账户
B:每日按罚款数额的百分之三加处罚款
C:每日按罚款数额的百分之一加处罚款
D:每日按罚款数额的百分之五加处罚款
针对不同的培训人员，应分层次进行反洗钱培训，反洗钱培训方式可分为（）等。
A:授课形式
B:座谈形式
C:会议形式
D:宣传形式
金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
A:合规方法
B:风险为本方法
C:合规与风险并重
D:风险测试方法
金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。
人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查，必要时可将检查情况通报给哪些机构？
开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）
A:银行营业网点经办人员
B:客户经理
C:经营部门负责人
D:国际结算业务人员
商业银行法规定商业银行不得向关第发放信用贷款。其中：关系人包括：商业银行的董事、监事、（）、（）及其近亲属。
反洗钱内部审计包括（）环节。
A:检查发现问题
B:通报问题
C:跟踪整改
D:责任认定
我国最先规定了洗钱罪的是（）。
A:修订后的新《宪法》
B:1997年修订后的《刑法》
C:修订后新的《中国人民银行法》
D:《金融机构反洗钱规定》
原则上对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管是（）的职责。
A:中国人民银行总行
B:中国人民银行上海总部
C:中国人民银行各大分行
D:中国人民银行各省会（首府）城市中心支行
金融机构违反（）第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款。
A:个人存款管理办法
B:储蓄管理条例
C:个人存款账户实名制规定
D:个人存款账户身份识别
如何判定可疑交易？
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