出自:证券基础知识

基瓮管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（）
下列（）类型市场反映的信息内容最少。
A:弱势有效
B:半强势有效
C:半弱势有效
D:强势有效
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、中期报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A:5日
B:10日
C:15日
D:20日
（）是指人们在价格上涨时买进，在价格下跌时卖出，因此而形成一种自我推进的共振效应。
A:群羊效应
B:蝴蝶效应
C:青蛙效应
D:犬獒效应
增加财政补贴的政策效应是（）。
A:调节收入分配，增加经济主体收入
B:扩大社会总需求、刺激供给增加
C:调节资金供求
D:增加了对商品和劳务的需求
金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。
A:金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B:金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C:金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D:金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。
A:10年以上
B:20年以上
C:15年以上
D:5年以上
优先股票兼有（）的若干特点。
A:基金
B:可转换债券
C:债券
D:期货
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。
梧桐树协定
债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。
关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是（）
A:现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B:在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C:到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D:市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
债券的利息收益取决于债券的（）。
A:票面利率
B:付息方式
C:期限
D:到期日
抢帽子
《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。
A:5年，1％、5％
B:3年，1％、5％
C:5年，3％、5％
D:3年，3％、5％
我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
A:凭证式国债
B:记账式国债
C:赤字国债
D:非流通国债
会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。
A:财政部
B:中国证监会
C:中国注册会计师协会
D:中国证券业协会
（　）称证券经营机构为商人银行。
A:美国
B:法国
C:荷兰
D:英国
金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。（）
下列选项中，正确的是（）。
A:证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B:经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C:证券公司可以直接撤销境内分支机构
D:证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。
A:改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B:设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C:改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
D:完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
在考虑股票投资战略时，可以在资产配置、（）、个股选择过程三个层面，分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。
A:交易
B:细分市场的选择
C:监测
D:时机块择
从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。
A:反映了一种权利义务关系
B:是持有者的财产权利证明
C:是证明或设定权利的书面凭证
D:表明持有人拥有某种特定权益
股票基金的投资目标侧重于追求（）
A:股票红利
B:资本利得
C:长期资本增值
D:公司控股权
股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（）
通常，金融期权基础资产收益率越高，则（）。
A:看涨期权的价格越高
B:看跌期权的价格越低
C:看涨期权的价格越低
D:看跌期权的价格越高
可转换债券通常是转换成（）。
A:优先股票
B:普通股票
C:金融债券
D:公司债券
在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）
“量增价涨”说明（）。
A:证券价格将短暂性上升
B:证券价格将继续上升
C:证券价格将反转
D:无法预测长期证券价格
下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A:其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C:全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D:社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
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