出自:反洗钱

金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括（）
A:督促金融机构制定和实施反洗钱内部控制制度
B:履行客户身份识别义务
C:履行客户信息和交易记录保存义务
D:履行识别并报告可疑金融交易的义务
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。
营业机构对单位客户风险等级判定为高风险客户，至少每年进行一次审核。
下列有关可疑交易报告要素说法正确的是（）
A:各类金融机构的可疑交易报告要素均相同
B:各类金融机构的可疑交易报告要素均不同
C:保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
D:以上说法均不对
《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。
A:中国人民银行
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
反洗钱调查权在权属本质上是一种行政权。
利用钻研市场造假洗钱。案情简介 一个已知的曾在海外成功地通过欺诈获利的罪犯试图以购买宝石的名义将820万美元汇给A国的一个珠宝商。A国的银行以前曾多次提交过有关这个珠宝商的可疑交易的报告，所以这次银行再次报告了这笔可疑交易，并出于商利益考虑冻结了他的账户。通过调查，可以肯定购买宝石的目的是诈骗所得洗钱。 简述在本案中我们应吸取的教训
为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等式或建立业务关系的。若有代理人，需要提供的客户身份证明文件包括（）
A:合法有效的授权委托书
B:代理人的有效身份证件
C:合法有效的合同书
D:代理人的赉质证明
金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A:反洗钱组织领导制度
B:风险等级划分制度
C:宣传与培训制度
D:客户身份识别制度
我国反洗钱的原则是什么（）
A:审慎原则
B:保密原则
C:信息共享原则
D:全面合作原则
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，接收境外汇入款的金融机构，发现（）缺失的，应要求境外机构补充。
A:汇款人姓名或者名称
B:汇款人账号
C:资金汇出地
D:汇款人住所
反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责，金融机构应当予以积极配合。
《现场检查意见书》应当包括（）
A:检查时间
B:检查事项
C:检查内容
D:对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见
税务机关不得对存款采取（）。
A:查询
B:冻结
C:扣划
D:都不正确
履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为包括（）。
A:客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的或无正当理由拒绝更新客户基本信息的
B:对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C:采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D:以上均是
中国人民银行地市中心支行、县（市）支行不具有反洗钱调查权，因此其工作人员不能作为调查组成员。
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
A:建立反洗钱内控制度
B:开展反洗钱宣传培训
C:遵守反洗钱保密规定
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（）
A:客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
B:交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
C:如涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
D:法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。
客户洗钱风险等级档案应妥善保管，自客户（）起至少保存五年，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
A:账户开立之日
B:账户销户之日
C:账户使用之日
D:账户停止支付之日
保险公司在与客户订立（）合同时，应当识别客户身份。
A:以现金缴纳保费人民币1万元的财产保险
B:以现金缴纳保费人民币1万元的个人人身保险
C:以转账形式缴纳保费人民币20万元的保险
D:以转账形式缴纳保费2万美元的保险
制定《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的目的（）。
A:为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作
B:维护金融机构合法权益
C:督促金融机构履行反洗钱义务
D:有效打击洗钱犯罪行为
反洗钱保密信息和资料包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、（）、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。
A:客户洗钱风险等级分类信息
B:账户信息
C:身份证信息
D:联网核查信息
调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。
A:封存
B:保管
C:冻结
D:转移
做好防范和处置非法集资工作要坚持“防打结合、（）、依法打击，疏堵结合、标本兼治，齐抓共管、形成合力”的基本原则。
金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括（）
A:信用等级
B:地域
C:业务
D:行业
外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？
A:非经营性外汇收付
B:本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转
C:经常项目项下经营性外汇收支
D:投资并购专用账户内资金的境内划转
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。
A:交易记录
B:客户身份资料
C:大额交易
D:可疑交易
各级行在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以规定格式向中国人民银行当地分支机构和（）报告。
A:当地检察院
B:当地外管局
C:当地银监会
D:当地公安机关
《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。
A:中国人民银行当地分支机构
B:当地检察机关
C:当地公安机关
D:当地人民法院
E:中国银行业监督管理委员会当地分支机构
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