出自:基金从业资格

证券市场线表明，（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。
A:标准差
B:贝塔系数
C:方差
D:期望收益率
国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定（）。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》 Ⅲ.《企业国有资产监督管理暂行条例》 Ⅳ.《企业国有产权转让管理暂行办法》
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。A
A:廉洁公正
B:忠诚敬业
C:客户至上
D:保守秘密
在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（）
A:企业未来可自由支配现金流之和
B:企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和
C:未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和
D:企业税后现金流之和
基金管理人应在基金发售的（）前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A:3日
B:1日
C:2日
D:7日
以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。
A:公司的税务
B:公司的历史沿革
C:公司的主要财产
D:公司的设立及存续
以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A:中国证监会规定的其他投资者。
B:依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C:以合伙企业汇集的资金
D:社会保障基金
（）在整个基金的运作中起着核心作用。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:中国证监会
下列投资行为中（）秉承了风险分散化的理念。
A:全部资金投资于股票X
B:全部资金投资于债券Y
C:全部资金投资于权证Z
D:全部资金投资于指数基金
有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是（）。
A:投资目标与范围
B:风险水平
C:基金规模
D:时期选择
金融期货不包括（）。
A:货币期货
B:利率期货
C:股票指数期货
D:金融期权
从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率（）固定收益证券和证券投资基金等产品类别。
A:低于
B:持平
C:高于
D:不确定
（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A:可转换债券
B:权证
C:企业债券
D:普通股票
下列关于同业拆借的表述错误的是（）。
A:期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年
B:拆借的资金一般用于缓解长期流动性的紧张
C:中央银行可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率
D:同业拆借活动起源于存款准备金制度
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
A:有效的风险评估体系
B:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C:对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
基金经理甲在与客户交谈时，提及竞争对手及其基金产品，对客户说对方的收益率低，服务不如自己的好。他的做法违反了（）原则。
A:不得进行内幕交易
B:不得操纵市场
C:不得进行不正当竞争
D:不得欺诈客户
基金分为（）。
A:股票型基金
B:混合型基金
C:债券型基金
D:货币市场基金
下列有价证券中，属于货币证券的有（）。
A:银行汇票
B:银行本票
C:银行支票
D:银行股票
依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
A:基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B:各地证监局
C:证监会
D:基金业协会
关于投资者教育，以下描述正确的（） Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括（）。
A:基金宣传推介材料的形式和用途说明
B:材料报送人的身份证复印件及户籍资料
C:基金管理公司督察长出具的合规意见书
D:基金宣传推介材料
关于投资者要求与资产配置，以下表述错误的是（）。
A:人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划
B:投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险
C:一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较短
D:没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年
下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A:不可以买卖股权
B:可以买卖基金份额
C:可以买卖期权
D:不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A:基金监管机构
B:基金自律组织
C:基金评价机构
D:基金份额登记机构
袁某计划5年后买房，首付需要10万元。以他目前的储蓄水平，5年后不够支付10万元，于是他决定寻求其他投资渠道。现有A项目，期限为5年，每年产生的收益不能取出，要重新投入到项目中，预计年收益率为10％。

第1题，共3个问题
(单选题)为了在5年后有能力支付首付，应该至少在A项目中投入（）元。（（P／F，10％，5）=0．6209）
A:61090
B:62090
C:63090
D:64090

第2题，共3个问题
(单选题)如果此人有5万元存款，全部投入该项目，5年后能获得（）元。（（P／F，10％，5）=0．6209）
A:70521.31
B:75526.46
C:80528.27
D:85528.27

第3题，共3个问题
(单选题)B项目，期限也为5年，年收益率为8％，每季度计息一次，如此人的5万元全部投入B项目，5年后能获得（）元。（（F／P，2％，20）=1．4859）
A:74295
B:79295
C:84295
D:94295
地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。
A:普通会员
B:联席会员
C:特别会员
D:其他会员
下列关于开放式基金的说法正确的是（）。
A:一般有一个固定的存续期
B:基金规模不固定
C:交易在投资者之间完成
D:交易价格受二级市场供求关系的影响
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A:10个工作日
B:15个工作日
C:20个工作日
D:30个工作日
下列关于开放式基金的利润分配说法错误的是（）。
A:基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
B:每一基金份额享有同等分配权
C:基金合同中不能规定每年基金利润分配的最低比例
D:基金的利润分配应按投资者持有基金份额数量的多少进行利润分配
承销机构应将承销的凭证式国债发行、兑付业务纳入本系统自营债券业务核算，并在此科目下按不同的期限分别核算发行和兑付（含提前兑付）所收付的款项，按规定的缴款数额和日期缴入中央总金库.
首页 <上一页 162 163 164 165 166 下一页> 尾页