出自:反洗钱

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。
A:发卡银行
B:办理业务的金融机构
C:收单行
D:总行
反洗钱行政主管部门以可疑交易活动涉嫌洗钱为名而向侦查机关报案，必须符合哪些条件？
开展反洗钱检查工作应遵循客观、（）、有效、保密的原则。
A:谨慎
B:合作
C:公平
D:公正
巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）
A:了解你的客户
B:可疑交易报告原则
C:记录保存
D:反洗钱宣传培训
以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）
A:金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。
B:金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C:金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
D:金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
未经国家主管部门批准，向不特定的公众募集资金，并承诺高额回报，构成（）行为。
A:高息揽存
B:非法经营
C:非法吸收公众存款
D:非法传销
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？
A:客户的住所地或者工作单位地址
B:客户的联系方式
C:客户的身份证件或者身份证明文件的种类
D:客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限
先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在（）的，应当重新识别客户身份。
A:疑点
B:一致
C:大部分一致
D:基本一致
开户银行对本行签发的超过大额现金标准、注明"现金"字样的哪些票据，应视同大额现金支付，实行登记备案制度？（）
A:银行本票；
B:支票；
C:银行汇票；
D:信用证。
开立外汇经常项目账户时应注意（）
A:留存客户或其代理人的有效身份证件、其他身份证明文件的复印件或影印件
B:了解其关联企业、控股股东或者实际控制人
C:了解客户业务、主要交易对手及所在国风险
D:通过外汇账户信息交互平台查询客户是否巳在开户地外汇管理局进行基本信患登记
E:登记的信忠与实际情况不一致的。不得为其办理开户手续.同时通知客户到开户地外汇管理局办理基本信息登记或变更手续
金融机构在反洗钱工作中的工作职责是（）
A:履行大额和可疑交易报告制度，注意记录客户信息、核查交易记录
B:对报送的反洗钱信息进行识别、记录和报送；
C:做好本业务领域的反洗钱查询与反馈工作，协助调查相关反洗钱情况，遇重大案情，及时报告司法机关、人民银行和总行；
D:做好与营业机构反洗钱有关的其他工作。
洗钱的过程可分为哪几个阶段？
维持恐怖组织运作的资金需求一般（）直接实施恐怖活动的所需资金。
A:远小于
B:远大于
C:近似于
D:类似于
法人、其他组织和个体工商户之间的（）万元以上的单笔转帐支付属大额支付交易。
A:100
B:150
C:200
D:250
如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与第一类名单相关，金融机构在按规定向中国（）和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告的同时，可继续办理业务。
A:反洗钱检测小组
B:反洗钱监测分析中心
C:反洗钱工作办公室
D:反洗钱检查办公室
FATF《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指（）。
A:赌博业
B:房地产经纪人
C:贵金属交易商
D:珠宝商
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么用途？
依票据法原理，票据为什么被称为无因证券？
下列关于我国现行法律体系的说法，正确的有（）
A:我国现行法律体系包括反洗钱法律、反洗钱行政法规、反洗钱部门规章三个层次
B:我国的反洗钱相关法律主要有《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》
C:我国现行的与反洗钱有关的行政法规主要包括《现金管理暂行条例》、《个人存款账户实名制规定》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》、《金融违法行为处罚办法》、《外汇管理条例》
D:《金融机构反洗钱规定》和《外资金融机构管理条列实施细则》属于反洗钱行政法规范畴
E:《人民币银行结算账户管理办法》、《证券登记结算管理办法》和《大额现金支付登记备案规定》属于反洗钱部门规章范畴
《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。
A:现场检查
B:非现场检查
C:行政调查
D:案件协查
金融行动特别工作组什么时候专门制定了8条反恐融资建议？（）
A:2001年10月
B:2003年6月
C:2004年10月
D:2005年7月
当客户向境外汇出资金金额达到外币等值（）以上时，应完整登记相关汇款交易信息。
A:100美元
B:1000美元
C:5000美元
D:1万美元
中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）
A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:一致性
中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时，需要中国人民银行其他省一级分支机构协助调查的，可以填写《反洗钱协助调查申请表》，报请（）批准（）
A:中国人民银行
B:需要协助调查的省一级分支机构
C:本行（部）行长（主任）
D:本行（部）主管副行长（副主任）
洗钱行为一定要追究刑事责任。
反洗钱的核心内容是（）。
A:客户身份识别
B:报告大额和可疑交易
C:保存客户身份资料和交易信息
D:为客户保密
各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据，评定或调整客户洗钱风险评级时，均应记录评级时间、（），参与评定的人员等相关信息。
A:评级状态
B:评级日期
C:评定理由
D:评定结果
金融机构利用技术手段筛选出（）后，应当按照规定审查交易背景、交易目的。
A:异常交易
B:外汇交易
C:转账交易
D:现金交易
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）
A:可疑交易报告。
B:客户身份识别制度。
C:建立反洗钱内控制度。
D:大额和可疑交易报告。
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