出自:基金从业资格

下列关于常见衍生工具的区别错误的是（）。
A:最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约与互换合约
B:期权合约与其他衍生工具的不同之处是其损益的不对称性
C:期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低
D:期货合约具有杠杆效应
QDII基金产品起点为（）元人民币。
A:100
B:1000
C:1万
D:10万
下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。
A:严格账户管理
B:基金托管人应制定业务规则并监督实施
C:签订销售协议，明确权利和义务
D:禁止提前发行
证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。（）
基金信息披露的（）原则，要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内更新招募说明书。
A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:及时性
内部控制大纲应当明确内控（）。
A:目标、原则、环境、措施
B:成本、收益
C:具体要求
D:规章制度
（）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A:基金分类
B:基金业绩计算
C:基金风格
D:基金星级评价
在美国，证券投资基金被称为（）。
A:共同基金
B:单位信托基金
C:集合投资基金
D:证券投资信托基金
在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A:证券业协会
B:证券登记结算公司
C:证券交易所
D:中国证监会
某企业存人银行100万元，存款年利率为8％，时间为5年，每季度计息一次。

第1题，共2个问题
(单选题)用公式法，计算该项存款的实际年利率为（）。
A:7.24％
B:7.94％
C:8.24％
D:8.94％

第2题，共2个问题
(单选题)该项存款5年后的本利和为（）万元。（（F／P，2％，20）=1．4859）查看材料
A:138.59
B:148.59
C:158.59
D:168.59
属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。 Ⅰ、调查和清理公司财产 Ⅱ、制订清算方案 Ⅲ、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认 Ⅳ、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。
A:货币市场进入门槛很低
B:货币市场进入门槛很高
C:货币市场属于场外交易
D:货币市场属于场内交易
对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（）采用清算价值法。
A:偶尔
B:不会
C:辅助
D:一定
信托型基金的参与主体不包括（）。
A:基金投资者
B:基金托管人
C:基金销售机构
D:基金管理人
下列不属于股权投资基金现金流模式关键要素的是（）。
A:缴款安排
B:未投资资本
C:缴款细则
D:收益分配约定
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
A:注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B:高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D:最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A:9280.95份
B:9350.95份
C:9383.06份
D:9480.95份
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。 Ⅰ．运营风险控制制度 Ⅱ．信息披露制度 Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅳ．合格投资者风险揭示制度
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为贯彻落实《公司法》及相关法律法规，为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，在私募基金管理人完成（）等相应信息报送整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者，将其列入异常机构名单。 Ⅰ．月度财务报告 Ⅱ．季度财务报告 Ⅲ．年度及财务报告 Ⅳ．重大事项报告
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金在（）被称为“共同基金”。
A:美国
B:英国
C:香港
D:日本
开放式基金在放开申购和赎回后，会披露（）的份额净值和份额累计净值。
A:每周
B:每个开放日
C:每月
D:每旬
基金会计报表不包括（）。
A:所有者权益表
B:资产负债表
C:利润表
D:净值变动表
在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。
A:特定对象的确定
B:投资者适当性匹配
C:基金风险揭示
D:合格投资者确认
关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。
A:基金账户只能用于基金认购及交易
B:基金账户开户在证券登记机构办理
C:基金账户在商业银行办理
D:每个有效身份证件可以开立多个基金账户
某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。
A:独立性原则
B:有效性原则
C:相互制约原则
D:健全性原则
根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由（）进行清算。
A:普通合伙人
B:全体合伙人
C:清算人
D:有限合伙人
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ
下列说法错误的是（）。
A:基金的内部收益率又分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）
B:GIRR为仅计算基金项目投资组合的内部收益率
C:NIRR包含基金各项费用支出及项目投资组合的内部收益率
D:GIRR小于NIRR
股权投资通常存在的问题不包括（）
A:信息不对称
B:外部性较强
C:财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
D:决策不透明
（）通常又称固定收益证券。
A:股票
B:权证
C:债券
D:优先股
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