出自:证券基础知识

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
债券到期收益率
符合证券经纪业务要求的是（）。
A:证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B:禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C:证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D:证券经纪人应当具有证券从业资格
我国《基金法》规定，基金财产应主要用于（）投资。
A:上市交易的股票、债券
B:期货市场
C:货币市场工具
D:国有股与法人股
股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）
理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
无面额股票都是没有投资价值的。
当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A:最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B:因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D:法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。
按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（）
证券市场的恢复阶段是（）。
A:20世纪初
B:1929～1933年
C:20世纪20年代至第二次世界大战结束
D:第二次世界大战后至20世纪60年代
利率风险是固定收益证券的（）。
A:次要风险
B:主要风险
C:无影响因素
D:以上答案均不对
根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。
A:交易所交易的衍生工具
B:独立衍生工具
C:嵌入式衍生工具
D:OTC交易的衍生工具
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（）
证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。
我国的金融衍生品市场分为（）。
A:交易所交易市场
B:银行间市场
C:银行柜台市场
D:证券公司柜台市场
根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（）。
A:弥补亏损
B:提取法定公积金
C:提取任意公积金
D:支付优先股股息
从业人员应保守的秘密包括（）。
A:国家秘密
B:所在机构的商业秘密
C:客户的商业秘密
D:个人隐私
由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券是（）。
A:欧洲债券
B:外国债券
C:扬基债券
D:武士债券
下列债券中信用风险最小的是（）。
A:金融债券
B:可转换公司债券
C:中央政府债券
D:地方政府债券
基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致
佛教根除“三毒”的良方不包括（）。
A:善
B:定
C:戒
D:慧
甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元 Ⅱ.留给其子的500万元不应收回 Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任 Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
运用（）分析法去完成一次操作的原理在于：价格波动始于公众心理价格的不统一，始于基本平衡态的打破。
A:市场
B:技术
C:心理
D:基本面
关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A:债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B:票面金额定得较小，发行成本也就较低
C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D:在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
证券市场监管的经济手段包括（）。
A:利率政策
B:公开市场业务
C:信贷政策
D:税收政策
上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（）
我国《公司法》有规定，当出现（　）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A:董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B:公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C:持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D:董事会认为必要时
总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A:融资经营企业
B:家庭型企业
C:合伙经营企业
D:私营企业
债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（）
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