出自:基金从业资格

2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。
A:深证100ETF
B:上证50ETF
C:上证180ETF
D:上证红利ETF
基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（）。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:公正性原则
D:及时性原则
有关股票的价值的提法不包括（）。
A:票面价值
B:折旧价值
C:清算价值
D:内在价值
上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
A:公司制
B:会员制
C:合同制
D:合伙制
拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（）元或预期销售总金额超过人民币（）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。
A:5000万
B:1亿
C:2亿
D:3亿
一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（）年。
A:1868
B:1768
C:1686
D:1420
以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。
A:基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险
B:基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
C:基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案
D:基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
公司分立后的公司之间的关系是（）。
A:从属关系
B:控股关系
C:财产上的分割
D:并列关系
证券投资基金（）。
A:收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B:是直接投资工具
C:所筹集资金主要投向实业
D:不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。
A:0.45‰
B:0.85‰
C:0.65‰
D:0.75‰
可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（）。
A:年利率
B:季利率
C:月利率
D:日利率
私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（）等方式实现业务流程的的控制。 Ⅰ.部门分设 Ⅱ.岗位分设 Ⅲ.外包 Ⅳ.托管 Ⅴ.外部评估
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
电话营销的五态不包括（）
A:积极
B:给予
C:认真
D:主动
E:双赢
下列选项中（）不是投资银行作为企业并购财务顾问的职责。
A:帮助买方以最优的方式用最优的条件收购最合适的目标企业
B:帮助卖方以尽可能高的价格将标的企业出售给最合适的买主
C:提供"公正意见"
D:以尽可能低的代价实现反收购行动的成功
下列关于道德与法律区别的说法中，正确的是（）。
A:法律是成文的，道德是不成文的
B:法律以权利为内容，不要求权利义务对等
C:道德与法律的调整范围是交叉关系
D:道德的调整手段比法律的多，并具有强制性
关于ETF认购的描述错误的是（）。
A:投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B:投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C:投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D:投资者可以采取场外证券认购的方式认购
中国证监会于（）颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。
A:2007年6月12日
B:2007年7月12日
C:2007年8月2日
D:2007年8月12日
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
A:《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B:《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C:《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D:《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是（）
A:有利于投资者获得盈利
B:有利于防止利益冲突与利益输送
C:有利于管理人管理基金
D:有利于托管人进行账户管理
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A:两年
B:五年
C:一年
D:三年
中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。
A:创业投资基金
B:企业型基金
C:合伙制基金
D:公司制基金
下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。
A:基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
B:基金管理人每个工作日对基金资产估值
C:基金资产估值的责任人是基金托管人
D:基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
私募基金运行期间。基金合同发生重大变化。管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:10
B:5
C:2
D:3
某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明（）。
A:该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
B:该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
C:该资产组合在12个月中的最大损失为5%
D:该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
（）依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A:中国证券投资基金业协会
B:中国证券业协会
C:中国银行业监督管理委员会
D:中国人民银行
基金合同生效l0年以上的，基金宣传推介材料如登载过往业绩，应当登载最近（）完整会计年度的业绩。
A:10个
B:5个
C:3个
D:1个
募集行为包含如下哪些（）。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额 Ⅲ.办理基金份额认缴 Ⅳ.退出
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是（）。
A:具备相对较好的物理属性
B:高度的发展性
C:稀少
D:繁多
凭证式国债在该债券规定的兑付期开始和兑付期后办理兑付，一律收取手续费.
受多种因素的影响，每个投资者都具有不同的投资需求，下列关于投资需求的描述错误的是（）。
A:财险公司的理赔数量具有很强的随机性，它一般将资金做短期投资
B:寿险公司通常需要大笔资金用于保险理赔的偿付，所以不能对保费收入做一个长期的规划
C:风险容忍度取决于风险承受能力和意愿
D:流动性与收益通常存在一个替代关系
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