出自:证券基础知识

有价证券是指无票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券
计算基金单位资产净值的方法有（）。
A:已知法
B:事前法
C:未知法
D:事后法
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
政府发行证券的品种仅限于债券。（）
国有法人股的股权性质属于国有股权。
开放式基金成立后的存续内，如果连续20个工作日内最低基金资产净额低于1亿元，基金管理人应向中国证监会备案。
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
2006年以来我国资产证券化业务的特点有（）。
A:发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B:机构投资者范围增加
C:监管机构的管理更加严格
D:二级市场交易尚不活跃
我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。（）
国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。
A:外国货币
B:国际通用货币
C:本国货币
D:本国货币或外国货币
何谓断头、吊空？
马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为（）。 ①计算证券组合的收益率、方差、协方差 ②利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择 ③考虑各种可能的证券组合④通过比较收益率和方差决定有效组合
A:①②③④
B:③①④②
C:②①④③
D:③①②④
在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是（）。
A:分解技术
B:组合技术
C:均衡分析技术
D:整合技术
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A:一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C:基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D:违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（）。
A:采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B:运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D:由基金管理人主观随意估计
股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值（　）
A:帐面
B:实际
C:内在
D:理论
（）是可转换公司债券最主要的金融特征。
A:风险收益的限定性
B:套期保值
C:附有转股权
D:双重选择权
在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入；二是资本损益；三是再投资收益。（）
下列选项中，不可以向股东会提出议案的是（）
A:监事会
B:董事会
C:持有证券公司5%以上股权的股东
D:经理
根据《证券法》，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅲ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币2亿元Ⅳ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
证券投资的管理成本包括（）。
A:信息成本
B:科研成本
C:人力成本
D:交易成本
E:物化成本
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。（　）
《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）
股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。
何谓填权？
期货交易所的职责主要有（）。
A:提供交易的场所、设施和服务
B:帮助会员单位进行买卖操作
C:制定并实施期货市场制度与交易规则
D:组织并监督期货交易，监控市场风险
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 I.信用风险 II.购买人风险 III.市场风险 IV.流动性风险
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
电话委托
保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
A:1
B:2
C:3
D:5
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（）
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