出自:基金从业资格

通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业（），并根据企业（）与（）的偏离情况，相应调整企业的估值。
A:盈利目标；未来实际盈利；盈利目标
B:发展规模目标；未来实际发展规模；发展规模目标
C:业绩目标；未来实际业绩；业绩目标
D:股东人数目标；未来实际股东人数；股东人数目标
私募股权投资基金募集资金的方式为（）。
A:私募方式
B:公开方式
C:一般方式
D:特殊方式
根据基金的分类标准，正确的是（）。 I.80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 Ⅱ.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 Ⅲ.80%以上的基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金 Ⅳ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。（）
金融期货的交易对象是（）。
A:金融商品
B:金融商品合约
C:金融期货合约
D:金融期权合约
下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法，错误的有（）。
A:都可以记名挂失
B:都可以上市流通
C:发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
D:都可以提前兑取
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。
A:基金研究分析人员
B:从事基金理财业务咨询的人员
C:销售机构的管理人员
D:总部从事基金宣传推介的人员
基金的运作中的主要费用有（）。
A:管理费
B:托管费
C:风险费
D:投资费
（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。
A:所得免疫
B:价格免疫
C:或有免疫
D:利息免疫
QDII基金的投资范围不包括（）。
A:住房按揭支持证券
B:经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C:所有的公募基金
D:银行存款
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）
A:审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B:审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C:根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D:决定公司合规管理部门的设置及其职能
当客户非常认真的询问你所介绍的理财产品所有细节之后，你应该用以下哪种话术尽快促成销售（）。
A:"您决定购买这款产品了吗？"
B:"您是准备购买5万元还是10万元呢？"
C:"您对我们这款产品还有什么疑问吗？"
D:"您还需要回家跟您先生/太太商量一下吗？"
有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。
A:金融债券
B:公司债券
C:政府债
D:担保债券
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。
A:协议价格
B:期权价格
C:市场价格
D:期权费加买入价格
股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A:资本市场
B:货币市场
C:证券市场
D:金融市场
以下不属于私募股权投资的战略形式的是（）。
A:成长权益
B:股票回购
C:风险投资
D:危机投资
设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。
A:1
B:2
C:3
D:4
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。
A:实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B:在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
C:建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
D:明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A:9：15—11：30
B:15：00—15：30
C:13：O0—15：00
D:14：30—15：30
基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A:10
B:20
C:5
D:3
私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（）。
A:私募股权一级市场投资
B:危机投资
C:成长权益
D:风险投资
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A:90
B:150
C:180
D:360
下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。
A:稳定性
B:可扩展性
C:易操作性
D:可靠性
基金管理人内部控制要素的内部环境为（）
A:对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
B:包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
C:根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
D:及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A:采取未知价法
B:采取份额赎回的方式
C:必须以金额赎回方式进行
D:赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
1952年，美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定（）。
A:最高收益组合 
B:最低风险组合 
C:最优投资组合 
D:最佳资产组合
基金宣传推介材料不得有以下情形中的（）。
A:遗漏重大事项
B:登载单位或个人的推介性文字
C:预测该基金的投资业绩
D:以上全部
以下有关QDII说法错误的是（）。
A:合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B:境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C:对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D:境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（）。
A:国际经济形势
B:国内经济状况与发展动向
C:通货膨胀
D:税收情况
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