出自:证券基础知识

证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。
A:规范从业人员的业务行为
B:保证证券市场的良好秩序
C:提高从业人员的业务素质
D:健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制
认购公司型基金的投资人是基金公司的（）
A:债权人
B:受益人
C:股东
D:委托人
因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.
证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括（）。
A:信息披露
B:理财顾问
C:更多的投资选择
D:与客户协商收益比率
股息率可调整优先股票的特点包括（）。
A:股息率是可变动的
B:股息率的变化一般与公司经营状况无关
C:股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D:有利于扩大股票发行量
循环购买
非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅲ.Ⅳ
深证成份股指数以（）为基期。
A:1991年4月3日
B:1993年5月1日
C:1995年1月1日
D:1994年7月20日
股票纰合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所ETF以及基于总回报资产合约：TRAKRS)的期货最具代表性。（）
下面关于股票性质描述错误的是（）。
A:股票是综合权利证券
B:股票是证权证券、资本证券
C:股票是有价证券、要式证券
D:股票是物权证券、债权证券
上证A股指数的基期指数为（）点。
A:10
B:50
C:100
D:150
债券发行方式有（）
A:定向发行
B:招标发行
C:摇号配售
D:承购包销
美国的存券银行主要负责（）。
A:ADR的发行
B:ADR的清算和保管
C:ADR的注册
D:ADR的过户
从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A:纸面形式
B:口头形式
C:中国证券业协会规定的形式
D:证券交易所规定的形式
中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（）
外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）
金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的.
发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况F，公开发行以包销为主。（）
下列移动平均线的特点中，错误的是（）。
A:移动平均线能表示趋势的方向，从而消除了价格运动当中，由于偶然因素影响所导致的价格起伏
B:与价格趋势相比，移动平均线的行动迟缓
C:移动平均线的数值变化取决于整体价格的数值，而不是某一天的数值，因而，其方向的变化不易发生突变
D:当证券价格突破移动平均线时，证券价格不再有持续性
证券市场监管机构包括（）。
A:国务院证券监督管理机构
B:国务院证券监督管理机构的派出机构
C:证券登记结算公司
D:行业协会
量价的基本关系是成交量与股价趋势（）。
A:同步同向
B:同步反向
C:异步同向
D:异步反向
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A:10万元以上30万元以下
B:10万元以上50万元以下
C:30万元以上100万元以下
D:10万元以上60万元以下
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。
A:赤字国债
B:特种国债
C:战争国债
D:建设国债
传统的证券发行是以（）为基础。
A:企业
B:股票
C:债券
D:资产池
QFII指的是（）。
A:合格境外机构投资者
B:合格境外个人投资者
C:合格境内个人投资者
D:合格境内机构投资者
当市场利率提高时，已发债券价格将（）。
A:提高
B:降低
C:不变
D:不确定
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理等情况，充分揭示市场风险，不包括（）。
A:财务状况
B:业务资格
C:管理能力
D:投资业绩
（）是心理情绪反应的另一种极端，它在股市上最典型的表现就是想在最短的时间内，赚到最多的钱。
A:贪婪
B:恐惧
C:焦虑
D:犹豫
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