出自:银行合规考试

着装体现银行对外形象。柜台工作人员应统一着（）。
A:休闲装
B:正装
C:运动装
D:礼服
上岗人员参加业务、礼仪培训每年至少（）次，并通过上岗风格考试。
A:一
B:二
C:四
D:八
信托业务要明确“受人之托、代人理财”的功能定位，回归信托主业，运用净资本管理约束信贷类业务，不开展（）
A:信托贷款业务
B:委托债权业务
C:承兑汇票资金托管业务
D:非标资金池
稽核的职能包括（）。
A:监督职能
B:评价职能
C:检查职能
D:审计职能
E:鉴证职能
2014年重点防控的五大风险有信用风险、流动性风险、合规风险、（）和（）。
贷款展期的基本审批流程（）
A:申请、受理
B:调查、审查、签批
C:电子审批书
D:发送展期电子许可证
8月31日“本年利润”账户有贷方余额50000元，其涵义表示（）。
A:8月份实现的净利润
B:8月31日实现的净利润
C:1月1日至8月31日累计实现的利润
D:结转利润分配数后的剩余数额
为了从严治社、规范员工行为，防范各类案件发生，进一步增强员工责任意识，树立全省农村信用社良好的行业形象，省联社制订了《湖北省农村信用社员工“六不准”》，具体内容什么？
可以用于贷款抵押的林木有（）。
A:用材林
B:经济林
C:薪炭林
D:生态公益林
按照企业所有制性质，企业可分为（）等。
A:全民所有制企业
B:集体所有制企业
C:私营企业
D:混合所有制企业
《商业银行操作风险管理指引》所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险及（）。
A:法律风险
B:策略风险和声誉风险
C:信用风险
D:市场风险
根据银监会贷款新规，放款审核内容包括（）。
A:合规性要求、限制性条款的落实情况
B:担保落实、资本金同比到位情况
C:调查结束至审批时借款人重大风险变化情况
D:申请提款金额是否与项目进度匹配
国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序，建立（）制度。
A:监督管理责任
B:责任追究
C:内部监督
D:外部监督
（）是对整个信贷营运与管理全过程、全方位、各环节的管理规定
A:信贷政策
B:信贷基本制度
C:信贷管理手册
D:信贷基本流程
商业银行在给集团客户授信时，应当注意防范集团客户内部关联方之间互相担保的风险。
中国邮政储蓄银行授权以（）形式办理，包括（）和（）。
A:文件，行文件，部门文件
B:授权书，基本授权书，一般授权书
C:批复，基本批复，特别批复
D:授权书，基本授权书，特别授权书
价格风险的来源有两个方面，一个方面是投入要素（如原材料）的价格（）的风险；另一方面是产品服务价格（）的风险。
A:上涨、上涨；
B:下降、下降；
C:下降、上涨；
D:上涨、下降
下列不得办理贴现业务的情形有（）。
A:汇票法定要素不全
B:处于公示催告期间的汇票
C:汇票注有“委托收款”字样
D:承兑附有条件的
我国综合业务系统使用的是（）操作系统。
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》的要求，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。
CM2006系统客户档案中哪些必录项直接关联客户评级类型（）
A:是否新设企业法人
B:政府客户子类
C:客户类型
D:所属行业
下列哪些情况不符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易（）
A:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转
B:自然人银行账户之间之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
C:自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
D:自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币10万元以上或者外币等值5万美元以上的款项划转
请选择可以对兴业银行主要股东、董事、监事、高管关联自然人相关信息进行登记维护的系统二级目录（）
A:小名单关联自然人
B:小名单关联法人
C:大名单关联自然人
D:大名单关联法人
银行信贷的宏观决策包括（）
A:信贷总规模决策
B:贷款投向决策
C:贷款期限决策
D:贷款条件决策
E:利率决策
非正常类客户提供的书面说明内容（包括产生不良记录的原因、对中国银行贷款注意按时归还的承诺）应由（）撰写。
A:客户本人；
B:管户信贷员；
C:审查岗；
D:信贷营业网点业务主管
下列权利可以质押（）
A:汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单
B:各类股份、股票
C:依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权
D:依法可以质押的其他权利
会计业务印章应在（）指定的保密性好、质量高的印章刻制厂刻制。
A:省联社
B:市地联社
C:公安机关
D:县联社
下列哪些企业可作为地方储备粮承储企业？（）
A:国有粮食购销企业
B:粮食加工企业
C:农业产业化龙头企业
D:民营粮食购销企业
开展小企业贷款的基层行应设立独立的小企业贷款科室或小组，并运用管理会计和内部核算，（）考核小企业贷款业务的成本和收益。
发报报文冲正及删除的所有交易必须经过有权人授权后由（）处理。
A:原录入柜员
B:原复核柜员
C:主办柜员
D:主管柜员
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