出自:反洗钱

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括（）
A:反洗钱法
B:刑法
C:金融机构反洗钱规定
D:金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
什么叫洗钱？
开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目？
A:投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B:境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C:工商部门出具的公司名称预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D:商务部门对外资非法人项目的批复文件
E:外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
拟提交可疑交易报告前，可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。（）为提交可疑交易报告的起算时间。
《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚？
能够作为实名证件使用的有（　）。
A:临时身份证；
B:学生证；
C:机动车驾驶证；
D:法定身份证件的复印件
《银行业监督管理法》规定的银行业监督管理目标是（）。
属于（），在开立专用存款账户时应出具证券公司或证券管理部门的证明。
A:期货交易保证金
B:票据交易保证金
C:证券交易结算资金
D:股票交易结算资金
金仕达反洗钱系统代码1206代表（）
A:开户后短期内大量进行期货交易，然后迅速销户
B:当日累计交易20万以上的资金划转
C:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途是否作为可疑交易报告？
关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是（）
A:我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
B:我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
C:我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
D:被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
E:行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会
发现华夏银行客户企图与监控名单客户发生（）业务往来的，客户开户机构应对该客户重点监控。
A:贸易
B:票据
C:外汇资金
D:参股
（）下列哪一项不属于客户特性风险子项。
A:客户信息的公开程度
B:反洗钱交易监测记录
C:金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
D:客户的财富状况
金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。
A:汇款人姓名或者名称
B:汇款人账号
C:汇款人住所
D:收款人姓名
开展反洗钱工作会不会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？
各级机构应在有条件的地区执行一车一卡加油政策。原则上每车耗油量不得超过国家汽车燃料消耗标识规定值的（）。
亚太反洗钱组织成立于（）年。
A:1995
B:1997
C:2000
D:2003
证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。
A:开立基金账户
B:开立、挂失、注销证券账户
C:申请、挂失、注销期货交易编码
D:签订期货经纪合同
客户洗钱风险等级分类的原则（）
A:全面性
B:定性与定量相结合
C:持续性
D:保密性
客户在人民银行同城其他营业机构开立有账户的，应通过（）方式对其开户资料特别是营业执照及法人身份证件进行核对，确保其真实性和唯一性。
A:电话核实
B:传真
C:核心系统查询
D:账户管理系统查询
对于国际结算业务，银行应（）。
A:受理并审核客户提交的书面委托和相关文件
B:不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况
C:审查业务的贸易背景况
D:审核客户及其交易对手
下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有（）
A:利用银行洗钱
B:通过证券业和保险业洗钱
C:利用期货、期权洗钱
D:通过买卖彩票和奖券
金融机构个分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。
A:3
B:5
C:10
D:15
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）可对该金融机构做出行政处罚？
金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，（）、中国人民银行、金融机构监管部门或者司法机关另有保密要求的除外。
A:华夏银行总行
B:外交部
C:安理会
D:银监会
中国人民银行总行在反洗钱调查时，有权采取下列哪些措施？（）
A:询问
B:查阅
C:复制
D:封存
E:临时冻结
简述客户身份资料和交易记录的保存范围。
以下哪项不是银行业金融机构大额交易报告要素内容。（）
A:客户名称或姓名
B:对公客户法定代表人姓名
C:客户身份证件/证明文件类型
D:代办人姓名
根据反洗钱法规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种作法是不允许的（）
A:在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走。
B:对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存。
C:调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
D:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。
以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。
A:金融机构建立客户身份识别制度的具体办法
B:金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法
C:金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法
D:应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
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