出自:基金从业资格

由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，（）经常作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。
A:投资人
B:管理人
C:托管人
D:监管人
（）的发展理念是基金行业的共识。
A:投资人利益至上
B:基金公司利益至上
C:银行利益至上
D:销售人员利益至上
下列选项中，属于另类投资的局限性的是（）。
A:与传统资产相关度低
B:信息透明度低
C:监管严格
D:收益率低
（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A:中国银监会
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:国务院
2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和（）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A:《基金管理条例》
B:《证券投资基金销售管理办法》
C:《私募投资基金监督管理暂行办法》
D:《公司法》
基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是（）。
A:2004年8月20日
B:2014年12月15日
C:2005年9月12日
D:2014年8月20日
基金上市交易信息披露是（）的义务。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金销售机构
D:基金持有人
关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下说法不正确的是（）。
A:投资基金把小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构管理运作，为中小投资者拓宽了投资渠道
B:证券投资基金能够分流储蓄资金，扩大直接融资比例，使金融结构得到优化，降低金融业系统性风险
C:证券投资基金吸引了大量中小投资者的参与，增加了证券市场中个人投资者比例，不利于防止市场的过度投机
D:证券投资基金可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，促进社会保障体系的建立与完善
凡是单位持有的具有消费、转账结算、存取现金和一卡多户功能的银行卡，在使用过程中需要注入资金的，必须从单位的基本存款账户中转入，不得缴存现金，不得将货款存入.
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A:30
B:45
C:15
D:10
（）是基金投资群体的重要组成部分。
A:个人投资者
B:机构投资者
C:政府
D:金融机构
基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过（）人数。
A:基金合同约定
B:招募说明书约定
C:投资协议约定
D:法定
证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。
私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。
A:周期长、风险小、流动性强
B:周期短、风险小、流动性强
C:周期短、风险大、流动性强
D:周期长、风险大、流动性差
某企业2015年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，估计市盈率为3，则该公司价值为（）万元。
A:1200
B:1500
C:2400
D:3000
私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于（）。
A:公司型基金
B:有限合伙人型基金
C:FOF
D:契约型基金
关于市场风险，以下说法不正确的是（）。
A:利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性
B:购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降
C:基金不会追随经济总体趋向而发生变动。
D:汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。
A:100
B:200
C:150
D:300
下列基金类型中，（）具有签发支票的类货币支付功能。
A:股票基金
B:债券基金
C:收入基金
D:货币市场基金
下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（）
A:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
B:在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
C:已成为中国基金业协会会员的机构
D:已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员
（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A:场内证券交易市场
B:场外证券交易市场
C:柜台证券交易市场
D:OTC
下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。
A:交易单位又称合约规模
B:在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C:确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
D:当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A:公司董事会
B:公司监事会
C:中国证监会及相关派出机构
D:中国证券投资基金业协会
下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中，充当共同对手方的机构的是（）。
A:上海证券交易所
B:中国结算公司
C:外汇交易中心
D:中国金融期货交易所
按投资市场分类。按照投资市场的不同，股票型基金可分为（）基金三大类。
A:被动型、主动型、平衡型
B:指数型、保本型、创新型
C:国内股票型、国外股票型、全球股票型
基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。
A:办理执业注册
B:后续培训
C:执业年检
D:以上全部
（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
A:增长型基金
B:收入型基金
C:平衡型基金
D:指数型基金
（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。
A:购买力风险
B:政策风险
C:经济周期性波动风险
D:汇率风险
（）是合规管理的关键性原则。
A:惩罚性原则
B:隔离性原则
C:独立性原则
D:分离性原则
以下关于折现现金流法说法正确的有（）。 Ⅰ.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 Ⅱ.典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金流则用终值代替。 Ⅲ.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 Ⅳ.将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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