出自:证券基础知识

关于股东权益比率的论述错误的是（）。
A:股东权益比率应当适中。如果权益比率过小，表明企业过度负债，容易削弱公司抵御外部冲击的能力
B:股东权益比率过大意味着企业没有积极地利用财务杠杆作用来扩大经营规模
C:股东股益比率与负债比率之和按同口径计算应等于1/2
D:股东权益比率是从另一个侧面来反映企业长期财务状况和长期偿债能力，当债权人将资金借给股东权益比率较高的企业，由于有较多的企业自有资产做偿债保障，债权人全额收回债权就不会有问题，即使企业清算时资产不能按账面价值收回，债权人也不会有太大损失
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（）。
A:证券登记结算公司
B:证券投资咨询公司
C:律师事务所
D:证券交易所
按照勒庞的观点，心理群体的思维模式的最基本特征是（）。
A:表象化
B:形象化
C:表象化和形象化
D:外观化
企业的组织形式可分为（）。
A:独资制
B:合资制
C:合伙制
D:公司制
契约型基金起源于美国。（）
我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。
A:发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B:持有1%以上股份的股东
C:发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D:证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。
A:国有资产管理局和中国证监会
B:中国人们银行和中国证监会
C:财政部和中国证监会
D:司法部和中国证监会
场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）
股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。
A:周期波动
B:信用
C:经营
D:购买力
E:财务
投资决策委员会是基金管理公司中负责投资决策制定的常设议事机构。
基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中个人或家庭金融资产合计不低于（）万元人民币。
A:100
B:200
C:500
D:1000
基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。
A:3
B:4
C:5
D:6
上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。
A:股票发行溢价
B:接受的赠与
C:资产增值
D:因合并而接受其他公司资产净额
《证券法》规定，收购要约的期限（）。
A:不得少于30日，并不得超过45日
B:不得少于30日，并不得超过60日
C:不得少于30日，并不得超过75日
D:不得少于60日，并不得超过90日
封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　）进行合理分配。
A:购买日期
B:购买价格
C:类型
D:出资比例
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A:3年以下
B:3—5年
C:3—7年
D:1—-5年
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A:证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B:具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C:具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D:最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。
A:1992年3月18日
B:1993年8月2日
C:1997年3月25日
D:1997年11月14日
关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
A:从业人员可通过贬损同行争揽业务
B:从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C:从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D:机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
契约型基金是基于（　）组织起来的代理投资方式。
A:信托原理
B:公约原理
C:代理原理
D:委托原理
在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）
A:三公原则
B:承担有限责任原则
C:代理原则
D:效率原则
下列股票市场中被称为“三板市场”的是（）。
A:场内市场
B:主板市场
C:创业板市场
D:场外市场
赎回费在扣除基本的手续费后，可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。
每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（）。
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。
坐轿子
下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。
A:上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B:上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
C:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D:上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）
首页 <上一页 158 159 160 161 162 下一页> 尾页