出自:平安银行

交接运营档案应编制移交清册，列名移交的运营档案名称、卷号、册数、起止年度和（）等内容。
A:档案编号
B:页数
C:应保管期限
D:已保管期限
单位账户开户业务如非法人亲临柜面，需由网点查证人员向单位法人（单位负责人）或财务负责人查证。
出票人签发支票不可使用铅笔，但可使用圆珠笔填写。
对于接收到人民银行通过“电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台”发布的经公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户的单位及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户的单位，开户行应在3年内暂停其银行账户非柜面业务，5年内不再为其新开立账户。
内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。
A:双录检查
B:业务检查
C:厅堂巡查
D:培训指
一级分行运营管理部（）对辖属网点（不包括二级分行网点）大库、尾箱的有价单证及重要空白凭证库存至少应全面检查一次，确保账实相符。
A:每周
B:每月
C:每季
D:每半年
以下证明书比照重要空白凭证管理的是（）。
A:结算纪律证明书；
B:单位非存款类金融资产证明书；
C:存款证明书；
D:贷款证明书。
小额支付系统的资金清算时间为（）。
A:法定工作日
B:自然日
C:大额支付系统的工作日
D:周末
以下运营档案属于业务凭证的是：（）
A:原始凭证
B:总账
C:记账凭证
D:明细账
对于禁止准入类运营关注客户，开户行需报经分行运营管理部审批同意后方可办理。
支付密码器视同（）管理，支付密码器定额发票视同（）保管。
A:重要空白凭证；重要空白凭证
B:重要空白凭证；有价单证
C:有价单证；重要空白凭证
D:有价单证；有价单证
电话查证原则上需通过（）等其它辅助手段核实单位负责人联系电话的真实性
A:人民银行账户管理系统
B:工商网
C:国家企业信用信息公示系统
D:平安银行综合服务系统
E:单位官方网站
F:向单位财务负责人核实
修改保证金子账户资料用于调整保证金分账户某笔单号的利率，本交易只能在保证金单号开户行、所属分行及总行操作，不允许跨网点交易。
以下哪种转账方式不限转账限额（）
A:智能付款
B:对外转账
C:跨行实时转账
D:单位结算卡转账
如发生核心账务总分不平，由总、分行集中作业中心根据（），通过“530209总账调整”交易进行调账，确保总分相符。该交易仅适用于核心系统总分不平，按分户余额调整总账时使用。
A:分行运营审批
B:科技回复意见
C:总行运营审批
D:科技回复意见及总行运营审批
某公司客户因业务往来缴费于平安银行，申请开立增值税发票，在客户经理提交开票审批前，支行运营应先核实（）。
A:客户基本户是否在平安银行
B:客户是否在平安银行存在客户号
C:客户是否在平安银行已维护税务信息
D:客户是否在平安银行缴税
E:如为先收款后开票，且收款未从客户在平安银行账户直接扣收，须确认收款的同时是否已进行税票信息登记
单位结算卡单卡当日自助设备取现限额为人民币（），且单账户当日自助设备取现限额最高为人民币（）。（）
A:2万；2万
B:2万；5万
C:5万；5万
D:5万；2万
目前实现电子化用印方式的印章为：（）
A:运营业务受理章
B:运营业务专用章
C:对账单专用章
D:电子回单专用章
柜面现金错款挂账及核销审批权限，以下说法正确的是（）。
A:挂账、退款、追款单笔2000元以下（含）支行营业部经理审批
B:挂账、退款、追款单笔2000元以是（不含）分行运营管理部、分行财会部负责人终审
C:支行单笔核销2000元（含）-10000元（含），审批链为：支行营业部经理—分行运管部负责人—分行财务会部负责人—分行分管运营行领导—分行分管财务行领导
D:支行单笔核销2000元以下（不含），审批链为：支行营业部经理—分行运管部负责人—分行财务会部负责人
对于不常用的零散凭证，可由保管人及内控经理清点并与系统核对无误后封包，封包上需注明：（），封包人需在封包封口处签章确认。日终，保管人可无须拆封清点。
A:凭证种类
B:数量
C:号码
D:封包日期
批量开卡留存保管的开卡资料包括（）
A:《单位代理开立借记卡业务申请书》
B:系统下载且由单位授权经办人签名确认的《批量开卡结果明细表》或开卡人签名确认《签领表》
C:《单位批量开卡尽职调查报告》
D:单位授权经办人有效身份证件复印件及开卡人有效身份证件复印件
E:《批量开卡员工就职证明》（如需）
F:代理签署的《个人税收居民身份声明文件》、代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书
对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位账户开立业务的，或者同一自然人为两个以上单位的单位负责人的，或者两个以上单位结算账户信息中的联系电话、地址等相同的，开户行除审核存款人提供的开户证明文件外，应采取（）等一项或多项措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况
A:回访
B:实地查访
C:向公安核实
D:向工商行政管理部门核实
E:向单位财务负责人核实
境外机构人民币银行结算账户的支出范围包括（）
A:跨境货物贸易，服务贸易，收益及经常转移等经营项目的境内人民币结算支出
B:政策明确允许或经批准的资本项目人民币收入
C:跨境贸易人民币融资利息及融资款项的归还
D:银行费用的支出
E:人行规定的其他项目支出
F:员工的差旅费用支出
G:业务宣传费用支出
以下材料（）可以证明受益所有人关系
A:公司章程、公司年报
B:任职证明、合伙协议
C:备忘录、注册证书
D:注册证书、存续证明文件、信托协议
E:以上都是
现金业务工作的基本原则是（）
A:双人复核原则
B:双人操作原则
C:差错报告原则
D:谨慎收付原则
E:尾箱监控原则
单位定期存款如果客户提交合理使用说明可以支取现金。
境内非银行同业定期账户开户可由两名有资质的同业客户经理上门审核证照资料原件。
各级机构在办理有关业务时，以下哪个操作是正确的（）
A:需当场为客户办结的，应在办结相关业务后联网核查相关个人的公民身份信息；
B:需当场为客户办结的，应当场联网核查相关个人的公民身份信息；
C:不需当场办结的，应在办结相关业务后联网核查相关个人的公民身份信息；
D:不需当场办结的，后续办理业务时也无需进行联网核查；
原申请人已销户或账户异常情况无法入账，将款项转至原出票网点内部科目2430097待解付本汇票款项。
关于柜面业务专用章的使用范围，以下错误的是：（）
A:用于签发单位定期存款存单、单位定期存款证实书
B:签发单位和个人的存款证明、资信证明
C:办理商业汇票贴现、转贴现的委托收款背书
D:询证函、单位开户申请书、变更（撤销）单位银行账户申请书
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