出自:基金从业资格

本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为()。
A:商业证券
B:资本证券
C:有价证券
D:凭证证券
在宣传推介材料(),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。
A:发布结束后3个工作日内
B:发布之日前3个工作日
C:发布之日前5个工作日
D:发布之日起5个工作日内
时间优先原则是指()。
A:同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相异的,先申报者优先于后申报者
B:同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,后申报者优先于先申报者
C:同价位申报,依照申报资格决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
D:同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
下列关于基金投资风格分析的说法,错误的是()。
A:通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B:通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标,可以分析基金的盈利能力
C:通过基金持有股票的股本规模分析,可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D:通过分析基金所持有的股票的成长性指标,可以了解基金投资的上市公司的成长性
()是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
营销组合的几大要素是()。
A:费率
B:渠道
C:产品
D:促销
证券的代销。包销期最长不得超过()。
A:90天
B:六个月
C:九个月
D:一年
基金是作为自身负债的一种受益凭证,具有间接证券的性质。
()是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
A:成交量加权平均价格算法
B:时间加权平均价格算法
C:跟量算法
D:执行偏差算法
私人股权包括的种类有()。 Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股 Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股 Ⅲ未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股 Ⅳ未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A:2
B:5
C:10
D:15

计算简答题:根据所给材料回答问题。(需计算后回答的问题须列出算式,小数保留2位。)
甲、乙合著一本书交A出版社出版,并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按
甲得70%、乙得30%的比例分配,个人所得税由各人依法缴纳”。
2008年2月该书出版,每册定价28元,首次印5200册。2008年4月,A出版社根据合同约定,按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。
在A出版社通知领取首印版税时,甲、乙提出两个要求:一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元,故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除;二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册,他们希望用版税转付书款1960元,并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。
2008年10月,该书重印4200册。2008年12月结算版税时,该书的累计销售数为6200册。



第1题,共6个问题
(简答题)甲和乙的第一个要求是否合理?A出版社应如何处理?

第2题,共6个问题
(简答题)甲和乙的第二个要求是否合理?A出版社应如何答复?

第3题,共6个问题
(简答题)甲、乙分别可获得税前首印版税多少元?

第4题,共6个问题
(简答题)甲、乙分别应为所获首印版税缴纳个人所得税多少元?

第5题,共6个问题
(简答题)2008年年底结算版税时,甲、乙各可得税前版税多少元?

第6题,共6个问题
(简答题)2008年年底结算版税时,甲、乙各应缴纳个人所得税多少元?
发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:5
B:10
C:30
D:60
客户关系的建立不包括()
A:客户的寻找
B:客户的沟通
C:客户的促成
D:持续营销
()又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。
A:间接上市
B:直接上市
C:IPO
D:转让上市
以下关于投资决策委员会的说法错误的是()。
A:是公司的非常设机构
B:是公司最高的投资决策机构
C:只能定期举行会议
D:讨论和决定公司投资的重大问题
下列选项中,可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()
A:母国主管机构进行检查模式
B:双方主管机构联合检查模式
C:东道国主管机构进行检查模式
D:以上都正确
下列属于信息披露义务人的禁止行为的是()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
个人进行集资诈骗数额在30万元以上的,应当认定为()。
A:数额较大
B:数额巨大
C:数额特别巨大
D:数额大
为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3~5年支付。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
现阶段我国基金已出现的类型有()。
A:LOF
B:ETF
C:创新型封闭式
D:分级基金
下列各项中不属于法码提出的有效市场类别的是()。
A:弱有效市场
B:半强有效市场
C:强有效市场
D:超强有效市场
基金产品()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
A:历史业绩
B:管理人员
C:投资标的
D:风险评价结果
当前美国的绝大多数证券投资基金属于()。
A:契约型基金
B:公司型基金
C:货币市场基金
D:债券基
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的()等信息报送义务。 Ⅰ.季度信息报送更新 Ⅱ.年度信息报送更新 Ⅲ.重大事项信息报送更新 Ⅳ.月度信息报送更新
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某企业的年初存货为2万元,期末存货为6万元,年销售成本为20万元,则存货周转天数为()。
A:73
B:92
C:105
D:121
公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向()。
A:工商管理机关办理变更登记、注销手续
B:证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
C:中国证券业协会备案
D:中国证券投资基金业协会备案
根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是()。
A:成长性基金
B:收入性基金
C:平衡性基金
D:对冲基金
有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前()通知其他合伙人。
A:六十日
B:三十日
C:二十日
D:十日