出自:期货法律法规

下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。
A:向客户作获利保证
B:与客户约定分享利益
C:与客户约定共担风险
D:未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。
A:董事
B:监事
C:总经理或者相关负责人
D:期货公司
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。
A:3
B:5
C:10
D:20
期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。
A:3
B:5
C:12
D:20
有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）
A:期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
B:期货商不得为客户进行非必要交易
C:期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易
D:以上皆是
滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都既可以是个人，也可以是单位。（）
下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。
A:期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B:期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C:按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
D:期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
下列选项中（　）有权在期货交易所进行期货交易。
A:期货经纪公司客户
B:期货交易所会员
C:期货交易所高层管理人员
D:期货交易所股东
不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，（）《期货交易管理条例》。
A:不适用
B:部分适用
C:有条件适用
D:适用
在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。
A:5
B:7
C:10
D:15
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A:2个
B:3个
C:5个
D:7个
有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d．赔偿准备基金得贷予他人（）
A:a b c d
B:a b c
C:b c d
D:a b
内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。
A:职业地位
B:监督地位
C:管理地位
D:作为专业顾问履行职务
内幕信息、知情人员的范围，依照中国证监会的规定确定。（）
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（）
下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。
A:期货交易所的非期货公司结算会员
B:期货公司
C:期货投资咨询机构
D:交割仓库
对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是（）。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:中国保监会
D:相关自律性组织
证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A:52
B:51
C:32
D:31
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A:最高的比例
B:最低的比例
C:中间比例
D:以上说法都不对
证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）
期货公司应当持续符合风险监管指标标准，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币1亿元。（）
期货交易活动实行的原则有（）。
A:公开、公平、公正
B:投资者投资决策自主
C:分享利益，共担风险
D:投资风险自担
取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。（）
提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。
A:采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B:贬低或诋毁其他机构、从业人员
C:采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D:在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。
A:期货公司住所地
B:期货交易所住所地
C:交割仓库所在地
D:客户住所地
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
A:不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B:不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C:符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D:符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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