出自:证券发行与承销

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（）的财务顾问。
A:承销业务
B:并购业务
C:基金管理
D:融资业务
收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在（），按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
A:3%～10%
B:5%～20%
C:5%～30%
D:10%～30%
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（）。
A:当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股
B:当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
C:当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
D:当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股
发行人如发行过内部职工股，应披露（）。
A:内部职工股的审批及发行情况
B:本次发行前的内部职工股托管情况
C:发生过的违法违规情况
D:对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露，包括（）。
A:信用增进措施
B:资金偿付安排
C:其他偿债保障措施
D:以上均不对
在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A:1亿元；5亿元
B:2亿元；5亿元
C:1亿元；10亿元
D:5亿元；10亿元
首席执行官李的公司需风险投资500万元，假设预测在未来5年公司每年的净现金收入为500万元，并且预知未来变现的市盈率为20倍。如果风险投资者要求50%的投资回报率，他们应该获得多少股权（）
A:57%
B:38%
C:40%
D:37%
对于企业负债，一般规定偿还期在（）年以上的借款为长期负债。
A:1
B:2
C:3
D:5
发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A:大额和小额
B:经常性和偶发性
C:重要和非重要
D:长期和短期
中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用评级，并及时向市场公布。（）
拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（）
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。
A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B:转股价格修正方案须提交公司股东大会决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C:修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D:修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。
A:1年
B:2年
C:3年
D:5年
保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）
上市公司股东大会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计（）以后提供的任何担保。
A:总资产的30%
B:总资产的50%
C:净资产的30%
D:净资产的50%
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系，如董事会认为不影响其生产经营状况，可不予披露。（）
企业经济效益良好，发行企业债前连续2年盈利的可以发行企业债券。（）
新股东具有与老股东相同的剩余索取权。可分享发行新股前积累的盈余，这对于老股东来说就会稀释其每股收益，并可能引发股价上涨。（）
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（）
上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）
律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）内“实际控制人没有发生变化”的重要依据。
A:1年
B:2年
C:3年
D:4年
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，其中列明的重污染行业包括（）。
A:水泥
B:酿造
C:纺织
D:采矿业
对于股利分配，发行人应披露最近3年的（）。
A:股利分配政策
B:实际股利分配
C:未分配利润
D:发行后股利分配政策
股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由（）个发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。
A:1～50
B:1～200
C:2～50
D:2～200
发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。
A:已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责
B:内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果
C:公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形
D:有严格的资金管理制度
债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（）
政策性金融债券的发行需经中国人民银行批准。
管理层讨论与分析（）财务因素，（）非财务因素。
A:包括；不包括
B:不包括；不包括
C:不包括；包括
D:包括；包括
申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）
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