出自:证券交易

下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。
A:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B:经济前景的预测分析和展望研究
C:有关股票市场变动态势的商情报告
D:有关资产组合的评价和推荐
深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。
A:集合竞价
B:连续竞价
C:集合竞价和连续竞价结合
D:指定价格
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）
上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:专门委员会
投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）。
A:先偿还其融资欠款
B:可以在当日交易收市前买入其他证券
C:可以直接转出信用证券账户
D:可以自行考虑是否归还融资欠款
在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（　）负责维护。
A:存管银行
B:登记结算公司
C:证券交易所
D:证券公司
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。
A:参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
B:参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
C:参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
D:参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A:5
B:10
C:15
D:20
证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。（　）
证券存管服务是（）为（）提供的。
A:证券交易所，证券公司
B:证券登记结算机构，证券公司
C:证券公司，投资者
D:证券登记结算机构，投资者
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（）
交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（　）。
A:交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B:当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C:一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D:交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A:投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B:对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C:对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D:对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）
非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。
A:原STAQ、NET系统挂牌公司
B:退市公司
C:上市公司
D:中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）
证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。
A:变更事项
B:变更时间
C:变更数量
D:签名或盖章
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A:1
B:2
C:3
D:4
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　）元。
A:2000万
B:5000万
C:1亿
D:5亿
融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系
A:财产托管
B:财产委托
C:财产信托
D:财产买卖
转托管只能是一只证券或多只证券。（）
以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　）
证券公司自营买卖业务的首要特点为（）
A:决策的自主性
B:交易的风险性
C:收益的不稳定性
D:买卖的随意性
客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的出外。
A:150％，130％
B:300％，300％
C:150％，150％
D:300％，150％
全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）。
A:现券买卖
B:逆回购业务
C:正回购业务
D:国券买卖
股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）
国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。
A:投资额度
B:资金汇出入
C:投资方向
D:投资策略
证券市场具有（）的特征。
A:价值直接交换的场所
B:价值间接交换的场所
C:财产权利直接交换的场所
D:风险直接交换的场所
1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（　）中提取交易风险准备金。
A:总利润
B:累计利润
C:税后利润
D:税前利润
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