出自:证券基础知识

下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A:侵占、损害客户的合法权益
B:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C:为客户介绍相关的风险
D:泄露客户资料
证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。
A:协商
B:拍卖
C:投标
D:竞价
在为银行和保险公司制定投资决策时，应充分考虑其投资领域可能受到某些特殊法规和公司政策的限制。
场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。
A:公开招标
B:议价
C:上网竟价方式
D:累计投标询价
尼尔认为，主流观点往往不具有（）特点。
A:媒体的观点往往代表主流观点
B:一般投资者常常议论的观点往往代表主流观点
C:证券分析师一致同意的观点往往代表主流观点
D:证券交易所的观点往往代表主流观点
净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。
A:高
B:中
C:低
D:非
（）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
A:信用风险
B:经营风险
C:财务风险
D:市场风险
有价证券具有（）的基本特征。
A:期限盈利流通风险
B:周期盈利流通风险
C:期限收益流通风险
D:周期收益流动风险
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。
A:申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B:最近12个月风险控制指标持续符合要求
C:具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D:设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
金融衍生产品的发展现状是（）。
A:以场外交易为主
B:利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C:远期和互换比期权类产品大
D:场外交易量已超过危机前
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
A:90日
B:120日
C:150日
D:180日
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A:证券业协会
B:基金业协会
C:证监会
D:国务院证券监督管理机构
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。
A:会计师事务所
B:财务顾问机构
C:资信评级机构
D:证券投资咨询机构
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有（）。
A:银行票据
B:股票
C:债券
D:基金证券
下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是（）。
A:注册资本最低限额为人民币5000万元
B:有符合法律、行政法规规定的公司章程
C:主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D:有合格的经营场所和业务设施
信用评级的运行机制包括（）。
A:确定被评对象的资信等级
B:评级机构从被评对象获得资信评级费用
C:评级机构对被评对象进行详细的调查和分析
D:评级机构向投资者发布被评对象的资信等级
下跌抵抗出现在（）中，由若干根K线组成，阴线（）阳线。
A:上升；多于
B:上升；少于
C:下跌；多于
D:下跌；少于
资产管理人的投资方式包括（）。
A:长期与短期
B:动态与静态
C:主动与被动
D:系统化决策与非系统化决策
股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
A:质押所持有的股权
B:所持股权被采取诉讼保全措施
C:决定转让所持有的股权
D:所持股权被强制执行
金融机构发行金融债券使得其资金来源______（　）
A:减少
B:增加
C:不变
D:都不是
时间优先
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。
A:证监会
B:国务院相关管理机构
C:证券登记结算机构
D:审计署
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B:期限在1年以内(含1年)的债券回购
C:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D:剩余期限在397天以内(含397天)的债券
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。
A:3
B:5
C:2
D:10
以下关于ADL线和MA线之间的关系的说法不正确的是（）。
A:当ADL曲线和MA曲线经过长时间的底部整理后，ADL曲线开始向上运行，MA曲线也同时走平或小幅上升，说明股市大势整体向上的动能开始增强。
B:当ADL曲线向上突破MA曲线并运行一段时间后，又开始向下回调并靠近或触及MA曲线，只要ADL曲线没有有效跌破MA曲线，都表明股市大势属于强势整理。
C:当ADL曲线和MA曲线同时向上运行较长的一段时间后，由于ADL曲线运行速度较快从而远离MA曲线时，一旦ADL曲线掉头向下，说明股市大势上涨的短期动能消耗比较小。
D:当ADL曲线在MA曲线下方一直向下运行时，说明股市大势的弱势特征极为明显，投资者唯一能采取的投资决策就是持币观望。
非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。（）
直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。
A:中国证监会
B:资产评估协会
C:司法部
D:中国人民银行
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A:美国
B:日本
C:英国
D:德国
首页 <上一页 14 15 16 17 18 下一页> 尾页