出自:基金从业资格

私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报（） Ⅰ.基金管理人基本信息 Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息 Ⅲ.股东或合伙人基本信息 Ⅳ.管理基金基本信息 Ⅴ.投资运作信息
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。
A:投资者的申购和赎回信息于T日通过代销机构网点传送至代销机构总部，并由总部汇总后统一传送至注册登记机构
B:注册登记机构于T+1日对T日的申购和赎回进行确认，并将确认结果登记至投资者账户
C:注册登记机构依据T日申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值对申购和赎回进行确认
D:注册登记机构于T+1日将确认结果下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点，至此，注册登记机构完成基金份额登记
某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。
A:货币市场
B:债券
C:期货
D:股票
下列说法不正确的是（）。
A:基金资产估值的责任人是基金管理人
B:基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
C:在进行基金估值和份额净值计价时，基金管理公司应该制定基金估值和份额净值
D:基金托管人在复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回之前，不必审阅基金管理公司采用的估值原则和程序
我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。
A:真实、准确、完整
B:合法、合规、有效
C:真实、准确、完整、及时
D:真实、有效、及时
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:6个月
长期债券的期限一般在（）以上。
A:1年
B:5年
C:10年
D:15年
下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。 Ⅰ.基金推介 Ⅱ.投资风险揭示 Ⅲ.合格投资有确认 Ⅳ.签署基金合同
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
A:法律中介机构
B:会计中介机构
C:信息中介机构
D:第三方中介机构
尽职调查的主要可以分为（）三大部分。
A:生产、开发、财务
B:法律、财务、业务
C:法律、生产、财务
D:生产、财务、法律
基金收入主要来源不包括（）。
A:股利收益
B:存款利息
C:债券利息
D:证券买卖差价
下列各项中（）不属于基金投资风格的分析。
A:基金持仓股本规模分析
B:持仓集中度分析
C:基金份额变动分析
D:基金持仓成长性分析
下列关于非系统性风险的描述不正确的是（）。
A:对大多数公司产生影响
B:可以被分散
C:只对个别公司产生影响
D:公司爆发产品质量问题属于非系统性风险
以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。
A:5
B:7
C:0
D:30
根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
A:刑事处罚
B:行政处罚
C:限制交易
D:调查取证
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A:100
B:150
C:200
D:250
一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（）天收回一次账面上的全部应收账款。
A:5
B:73
C:30
D:70
基金销售适用性的关键在于（）。
A:基金托管人的资产保管能力
B:基金管理人投资管理的能力
C:基金产品和基金投资人的风险匹配
D:基金销售人员的服务
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。
A:50%
B:60%
C:80%
D:90%
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。
A:A股、权证
B:权证、ETF
C:A股、基金
D:基金、权证
投资风险来源于（）的波动。
A:投资价值
B:供求关系
C:市场风险
D:信用风险
成长权益战略投资于（）的企业。
A:初创型
B:具备成型的商业模型
C:具有负现金流
D:面临并购
私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括（）。 Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项 Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理 Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任 Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。 Ⅴ.基金估值方法
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是（）。
A:赎回条款
B:转换条款
C:回售条款
D:承销条款
保本基金起源于（）
A:英国
B:美国
C:荷兰
D:日本
某大学讲师拟到一家专业期刊社担任副主编，为达到新闻出版总署规定的上岗条件，他应该（）。
A:参加职称外语A级考试并合格 
B:参加出版专业中级职业资格考试并合格 
C:参加省级新闻出版行政部门举办的经营管理培训班不少于三个月 
D:参加新闻出版行业领导岗位培训并考试、考核合格 
E:接受著作权知识培训
（）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A:基金分类
B:基金业绩
C:基金风格
D:基金星级评价
股权投资基金投资后的管理指标主要指（）。 Ⅰ．经营风险控制情况 Ⅱ．股东关系与公司治理 Ⅲ．高级管理人员异动情况 Ⅳ．危机事件处理
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在基金收益分配的方式中，下列表述错误的是（）
A:基金收益分配方式有两种，一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。
B:按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
C:按基金分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。
D:针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。
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