出自:证券基础知识

由于投资者的特殊安排，即使是确定支付金额或支付时间的负债，也有可能在某些情况下变为不确定。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A:3
B:5
C:7
D:8
证券市场与商品市场比较，在（　）方面具有明显的不同特征。
A:交易对象
B:交易方式
C:交易关系
D:交易周期
股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）
A:A股与B股
B:普通股票与优先股票
C:有面额股票与无面额股票
D:记名股票与不记名股票
在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A:金融债权
B:公司债券
C:政府债券
D:国际债券
证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。
A:法人代表
B:法人
C:公司
D:单位
公司提供担保的主要方式不包括（）。
A:保证
B:抵押
C:质押
D:留置
某有限责任公司股东李某欲转让其股权，于2017年2月15日发出书面转让通知，股东张某2017年3月1日收到该转让通知，张某需要在（）之前对该转让事项进行答复，否则视为同意转让。
A:3月15日
B:4月15日
C:3月31日
D:4月30日
下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（）。
A:总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B:债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C:发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D:债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
证券市场监管的主要内容包括（）
A:信息披露
B:操纵市场
C:欺诈行为
D:内幕交易
证券交易所在性质上是一种（）。
A:证券监管机构
B:证券服务机构
C:证券投资人
D:自律性组织
限仓制度的特点有（）。
A:是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B:是对交易者持仓数量加以限制的制度
C:限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D:限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
我国的债券指数包括（）。
A:上证国债指数
B:政策性银行金融债指数
C:上证企业债指数
D:中国债券指数
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A:10
B:15
C:30
D:60
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。
哪个假设是技术分析的基础？（）
A:市场行为涵盖一切信息
B:价格沿着趋势移动
C:投资者都是理性的
D:历史会重演
可转换债券的发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付没有赎回条款的转债更高的利率。（）
从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
上证50股的基点是（）。
A:5000点
B:500点
C:1000点
D:100点
证券公司内部控制的基本要求包括（）
A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全，完整
D:保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
由心理群体的（）特征，我们可以更清楚地理解并警惕证券市场中价格急速变动的情况，从而更加有效地防范投资风险。
A:极端化
B:服从性
C:冲动性
D:竞争性
套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。
A:看不见手原理
B:一价定律
C:报酬递减规律
D:完全竞争市场理论
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
A:1
B:2
C:5
D:3
1981年9月，我国改变"既无外债，又无内债"的计划经济思想，重新发行国债。（）
期货的特征包括（）。
A:合约标准化
B:场内集中竞价交易
C:保证金交易
D:双向交易
DCF是实践应用中用来寻找股票估值的工具。
1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（）
关于中证规模指数论述不正确的是（）。
A:中证流通指数属于中证规模指数
B:中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C:中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D:两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏司通过（）来分析。
A:财务状况
B:公司竞争力
C:公司治理水平与管理层质量
D:公司所隶属的行业
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