出自:基金从业资格

回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标（）按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。
A:企业大股东
B:董事长
C:股东大会
D:监事长
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金销售机构
资本市场可以分为（）。
A:证券市场和同业拆借市场
B:中长期信贷市场和证券市场
C:证券市场和回购市场
D:股票市场和债券市场
（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
A:FOF基金
B:创新投资基金
C:系列基金
D:创业投资基金
如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为称为（）
A:离散型随机变量
B:连续型随机变量
C:中断型随机变量
D:分布型随机变量
有些基金公司会选择在对自己有利的时候公布业绩，所以我们在进行业绩评价时要注意的因素是（）。
A:基金风险水平
B:基金规模
C:投资目标
D:时期选择
（）收益率曲线的期限特征是利率与期限呈正向或反向关系。
A:上升
B:反转
C:拱形
D:下降
20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（）的全新特征。
A:证券交易快速化
B:证券市场自由化
C:金融证券化
D:证券市场产业化
披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（　）日公布。
A:30
B:90
C:60
D:15
目前银行间债券市场债券结算主要采用的方式是（）。
A:纯券过户
B:见券付款
C:见款付券
D:券款对付
下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）
A:应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则
B:对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成
C:禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人风险承受能力不匹配的产品
D:基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型
《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大党委会第五次会议通过，1994年7月1日起施行。此后，分别于199年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日进行了三次修仃。现行《公司法》于（）施行
A:2005年10月1日
B:2005年12月1日
C:2006年1月1日
公司解散的，应当在解散事由出现之日起（）日内成立清算组，开始清算。
A:5
B:10
C:15
D:20
按照（）的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。
A:按基金分配
B:按单一项目分配
C:按整体项目分配
D:按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配
对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（）等市场为主。
A:SGX
B:纽约证券交易所（NYSE.
C:LSE
D:香港
客户经理通过走访周边商务区结识客户，从建立客户信任到获得客户认同，扩大目标客户群.这是通过（）方式开发客户。
A:系统筛选
B:转介绍
C:电话营销
D:陌生拜访
在每年结束后（）内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A:15日
B:30日
C:45日
D:90日
根据《合伙企业法》合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳（）。
A:资本利得税
B:印花悦
C:营业税
D:所得税
私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。
A:总经理
B:董事长
C:投资总监
D:合规风控负责人
证券投资基金的特征，不表现为（）。
A:集合投资，专业管理
B:组合投资，分散风险
C:回报率高
D:独立托管，保障安全
基金的投资收益不包括（）。
A:资产支持证券利息收入
B:债券投资收益
C:资产支持证券投资收益
D:衍生工具收益
私募基金管理人对其提交的登记备案信息的（）承担全部的法律责任。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．准确性 Ⅲ．完整性 Ⅳ．一致性
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于我国股权投资基金发展现状说法错误的是（）。
A:市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场
B:市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
C:有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
D:股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用
券金融公司的资金可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
A:法律规则
B:公司章程
C:职业道德
D:以上全是
股票投资组合构建通常有（）策略。
A:自上而下
B:自前而后
C:自多而少
D:形而上学
尽职调查方法包括（）。 Ⅰ.参考外部信息 Ⅱ.相关人员访谈 Ⅲ.企业实地调查 Ⅳ.审阅文件资料
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列基金类型中，认购费率最低的是（）。
A:股票型基金
B:货币市场基金
C:混合型基金
D:债券型基金
不属于利润表构成的是（）。
A:投资收益
B:长期待摊费用
C:销售费用
D:营业收入
产品超市基金菜单中的正常申请交易明细查询中不包括（）。
A:交易明细
B:申请日期
C:基金分红查询
首页 <上一页 156 157 158 159 160 下一页> 尾页