出自:反洗钱

个人存款账户实名制规定的金融机构是指在（）依法设立和经营个人存款业务的机构。
A:国内
B:境内
C:境外
D:中国
报告主体应报告的大额交易包括（）。
A:交易一方为个人、单笔或者当日累计等值10万美元以上的跨境交易
B:单笔或者当日累计人民币交易20万元以上的现金支取
C:单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元或外币等值20万美元以上的转账
D:个人银行账户之间单笔或当日50万人民币50万元以上的款项划转
E:个人银行与单位银行之间外币等值20万美元以上的款项划转
小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
A:核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B:核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C:核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D:核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定（）
A:应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围
B:应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度
C:特定非金融机构应履行的反洗钱义务
D:对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法
E:对特定非金融机构进行现场检查的具体办法
对《现场检查事实认定书》所述事实没有异议的，被查单位应在（）加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认；有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。
A:每一页
B:首页
C:末页
D:最后一页
恐怖融资是指为（）、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
A:基地组织
B:海外组织
C:恐怖组织
D:分裂组织
金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？
A:每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B:每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C:重大情况及时报告
D:不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导
根据我国《刑法》关于对洗钱犯罪的定义，洗钱犯罪是指单位或个人明知是（）等的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金或金融票据、通过转账或其他结算方式协助转移资金，以及协助将资金汇往境外的及以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益性质和来源的行为。
A:毒品犯罪 
B:黑社会性质的组织犯罪 
C:金融诈骗犯罪 
D:恐怖活动犯罪
除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记（）的姓名或者名称、联系方式。
A:信托委托人
B:受益人
C:指定受益人
D:法定受益人
下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有（）。
A:反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有权封存。
B:反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合。
C:反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
D:反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查。
检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不得少于（）人。
A:2
B:3
C:5
D:7
华夏银行反洗钱领导小组是全行反洗钱工作的管理机构，由总行分管副行长任组长，会计部、合规部、国际业务部、公司业务部、个人业务部、法律事务部等相关部门（）人员担任成员。
A:总经理以上
B:总经理以下
C:副总经理以上
D:副总经理以下
对于非实名制账户，不能进入风险等级系统实施分类，可以不进行分类。（）
国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？
哪个国际公约首次确立了“不得以保守银行秘密为由”拒绝司法协助义务的原则？（）
A:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C:《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D:《联合国反腐败公约》
对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户，涉及可疑或重大可疑交易的，按（）上报相关可疑交易报告。
A:程序
B:文件
C:要求
D:规定
金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）
A:客户因素包括个人客户和企业客户
B:个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C:企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
D:被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
如何向人民银行报送大额和可疑支付交易报告？
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时，应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》，经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）
A:行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
B:部门负责人，3
C:行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
D:部门负责人，2
根据《金融机构反洗钱规定》，经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）小时。
A:12
B:24
C:48
D:36
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况，避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险；但发现客户有可疑行为，只需进行关注，不必填报可疑交易报告。
金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到任何通知的，是否继续冻结？
柜员发现一客户没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付，这时网点应报告大额支付交易。
反洗钱工作分类管理评价的基本原则：全面性原则、统一性原则、客观性原则、过程控制原则、（）。
A:有效性
B:完整性
C:真实性
D:分类管理原则
金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
A:3
B:5
C:7
D:10
金融创新的动因有哪些？
调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示调查通知书，就是表明该合法人员是在依法履行职责，而不是个人行为。
金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经（）批准，可以申请司法机关予以冻结。
A:中国人民银行
B:地方政府
C:纪检部门
D:银行业监督管理机构负责人
金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、（）、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
A:职业
B:行业
C:住所
D:业务
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