出自:基金从业资格

目前银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。
A:见款付券
B:纯券过户
C:券款对付
D:见券付款
（）重点关注标的企业的过去财务业绩情况。
A:财务尽职调查
B:业务尽职调查
C:风险尽职调查
D:法律尽职调查
投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额15%，且应当自外商投资创业投资企业营业照签发之日起（）个月内缴清。其余出资应自外商投资创业投资企业营业执照颁发之日起（）年内全部缴清。
A:3，3
B:4，2
C:1，3
D:2，2
以下关于技术分析的描述中，错误的是（）。
A:技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式
B:技术分析通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，来推测未来价格的变动趋势
C:技术分析的三项假定包括：市场行为涵盖一切信息；股价不具有趋势性运动规律；历史会重演
D:技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势
关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（）。
A:通过分析会、报告会向特定对象推介
B:向公众群发邮件、短信推介
C:通过互联网向推介
D:通过广告宣传推介
1973年（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A:美国小企业管理局（SBA）
B:小企业投资公司计划（SBIC）
C:美国创业投资协会（NVCA）
D:美国金融监管局
投资者教育，是指针对个人投资者所进行的（）地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A:有条理、有原则、有根据
B:有组织、有计划、有条理
C:有目的、有计划、有原则
D:有目的、有计划、有组织
目前，沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行5%的涨跌幅限制。（　）
证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A:4‰
B:3‰
C:2.6‰
D:2.3‰
利润表的作用是（）。
A:反映企业某一时期的经营成果
B:反映企业某一时期的财务状况
C:反映企业某一时点的经营成果
D:反映企业某一时点的财务状况
《私募投资基金募集行为管理办法》，（）起施行。
A:2014年6月30日
B:2016年4月15日
C:2014年8月21日
D:2016年7月15日
股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。（）
（）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。
A:融资
B:融券
C:买断
D:回购
律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
A:真实性、一致性、完整性
B:真实性、准确性、完整性
C:真实性、准确性、公平性
D:透明性、准确性、完整性
下列各项中，（　）属于基金市场营销特殊性的具体表现。
A:规范性
B:多样性
C:有形性
D:非持续性
从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督（）。
A:基金托管人
B:经理人
C:基金运作人
D:基金管理人
证券市场的主要交易模式是（）。
A:一手交钱，一手交货
B:远期合同交易
C:期货交易
D:非现金交易
另类投资的投资对象不包括（）。
A:大宗商品
B:房地产
C:股票
D:艺术品
关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是（）
A:资产流动性低的房地产企业
B:资产流动性低的金融企业
C:资产流动性高的金融企业
D:以上均不对
关于杠杆收购，下列表述不正确的是（）。
A:债权融资比例较高
B:关键在于举债
C:是并购投资应用最广泛的形式
D:利用信贷等融资或股权交易收购
下列各项中（）不是当前基金销售机构发展的趋势。
A:深度挖掘互联网销售的效能
B:提升服务的专业化
C:提升服务的层次化
D:独立基金销售机构及证券投资咨询机构呈现低速发展态势
相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。
A:税务风险
B:QDII基金的流动性风险
C:基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D:信用风险
基金的申（认）购与赎回遵循金额申（认）购、数量赎回、申（认）购与赎回同地点的原则进行.
我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金（）。
A:1年
B:3个月
C:1个月
D:6个月
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
A:财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B:在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C:财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D:持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
有限合伙企业由（）合伙人设立。
A:两个以上五十个以下
B:五个以上八十个以下
C:十个以上一百个以下
D:一个以上六十个以下
下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。
A:法律法规
B:经济社会
C:文化制度
D:决策失误
证券投资基金起源于19世纪的（）。
A:英国
B:美国
C:法国
D:荷兰
因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）
首页 <上一页 155 156 157 158 159 下一页> 尾页