出自:证券基础知识

理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）
短期国债指偿还期限为（　）的国债。
A:半年或半年以内
B:1年或1年以内
C:2年或2年以内
D:3年或3年以内
从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险。（）
在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（）。
A:从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
B:从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C:从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D:从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
技术指标法的定义为：按事先规定好的固定的方法对原始数据进行处理，将处理之后的结果制成图表，并用制成的图表对（）进行行情研制。
A:基金
B:股市
C:债券
D:证劵
股票按不同的标准和方法可以分为（）
A:普通股票和优先股票
B:记名股票和不记名股票
C:A股股票和非流通股票
D:有面额股票和无面额股票
指数基金的投资对象是股票市场指数。
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
A:凭证式债券
B:实物债券
C:记账式债券
D:资本债券
我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A:公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C:公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D:公司有重大违法行为
募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（　）。
A:20%
B:25%
C:35%
D:40%
公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。
A:针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
B:针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
C:针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
D:针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
金融期权的主要特征有（）
A:交换的是买卖权利
B:买卖双方的权利义务不同
C:买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D:只有买入方才支付期权费
贝塔系数主要应用于（）。
A:相关系数
B:均方差分析
C:非系统风险
D:资本资产定价模型
投资基金的运作费用包括（）。
A:管理费
B:佣金
C:托管费
D:过户费
股份有限公司的组织结构主要包括（）。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:经理
下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A:经理
B:副经理
C:财务负责人
D:股东
证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:证券公司
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。
A:银监会
B:保监会
C:证监会
D:证券交易所
信用公司债券属于（）范畴。
A:抵押债券
B:担保债券
C:金融债券
D:无担保证券
下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（）
下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。
A:交易方式包括现券买卖与回购交易两种
B:通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
C:实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D:清算速度为T+1或T+2
对于资产组合和投资收益，下列（）表述是正确的。
A:在同等风险情况下，全球投资组合应该比国内投资组合提供理更好的长期收益
B:国内投资组合相对于全球投资组合提供了较少的投资机会
C:国内投资组合的投资风险比全球投资组合的投资风险小
D:投资机会受到限制，长期收益和风险状况并不一定会受到不利的影响
（）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
A:一级存托凭证
B:二级存托凭证
C:三级存托凭证
D:四级存托凭证
债券与股票的比较，错误的是（）。
A:债券和股票都属于有价证券
B:债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
C:债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D:尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和（）股票。
A:价值类
B:非增长类
C:投机类
D:能源类
首页 <上一页 155 156 157 158 159 下一页> 尾页