出自:反洗钱

中国人民银行实施执法检查时，对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经银行行长或者副行长批准后，向被检查人出具（）。
A:执法检查调阅资料清单
B:执法检查工作底稿
C:执法检查证据登记保存通知书
D:执法检查通知书
商业银行工作人员违反规定，向关系人发放（），造成较大损失的，将构成犯罪。
A:信用贷款或担保贷款
B:个人贷款或提供贷款
C:信用贷款或发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件
D:个人贷款或发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件
《金融机构反洗钱规定》经什么会议于何日通过？
现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？
客户身份识别制度中（）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括哪些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A:受益人
B:托管人
C:业务经办人
D:授权委托人
当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。
A:反洗钱协查小组
B:当地人民银行
C:中国人民银行
D:总行反洗钱工作办公室
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以什么形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告？
通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习，你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是（）
A:王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易
B:李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小
C:刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的
D:唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件
2005年3月，中国人民银行总行对（）违反反洗钱规定情况进行了通报。
A:工商银行南海支行
B:农业银行清河支行
C:中国银行开平支行
D:建设银行樟树市支行
未经国家主管部门批准，利用互联网向社会公众投资者推销（），散布证券发行的虚假信息，属于非法经营证券业务活动，情节严重的，构成非法经营活动。
A:个人公司股权
B:集体公司股权
C:未上市公司股权
D:原始股股权
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。
A:其中一种
B:至少一种
C:两种
D:所有
对于实际控制人，金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、（）等合理手段进行客户尽职调查工作。
A:根据客户填写的申请书
B:实地调查
C:通过互联网查询
D:委托有关机构调查
中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。
A:按照规定向中国人民银行报告分析结果
B:制定金融机构反洗钱规章
C:接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
D:要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
大额交易报告删除操作时间距报送时间不超过（）时，报告机构可使用《中国人民银行关于印发银行业、证券期货业、保险业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范的通知》中规定的删除报文自行删除错误报告。
A:60天（不含60天）
B:60天（含60天）
C:30天（含30天）
D:30天（不含30天）
简述中国人民银行及其分支机构可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查。
对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（）个工作日内划分其风险等级。
我国严禁公款私存，任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储，不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金，银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算，但以下哪些情况除外（）
A:重大疾病的医疗费
B:临时差旅费借支款
C:代发工资
D:小额个人劳务报酬
交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值几万美元以上的跨境交易应当作为大额交易向中国反洗钱监测分析中心报告。（）
A:10万美元以上
B:5万美元以上
C:1万美元以上
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）
A:与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B:司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C:联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D:中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重但未导致洗钱后果发生的，中国人民银行应当对其如何？
反洗钱调查询问笔录中，调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。
A:被询问人可签名或者盖章，二者择一即可
B:而调查人员的确认方式只有一种签名
C:调查人员可签名或者盖章，二者择一即可
D:被调查人员的确认方式只有一种签名
金融情报机构分析信息的最基本目的是（）
A:发现资金的总体流向和趋势
B:发现犯罪的趋势、手段和应对方法
C:发现犯罪线索
D:为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描
什么是毒品犯罪？
对于住所、注册地、经营所在地与金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级，指的是地域风险子项中的（）。
A:某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B:对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C:国家（地区）的上游犯罪状况
D:特殊的金融监管风险
保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。
A:会谈纪要
B:证据调查清单
C:A和B都是
D:A和B都不是
柜员为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应会同（）或总会计通过反洗钱监测分析系统的监控名单查询功能进行实时查询，并打印查询结果做该业务凭证附件留存备查。
A:经办柜员
B:营业室经理
C:支行行长
D:分管行长
金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全、准确、完整。
根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》，除法定有效证件外，银行还可根据需要要求存款人出具等其他能证明身份的有效证件或证明文件，以进一步确认存款人身份。（）
A:户口簿
B:工作证
C:机动车驾驶证
D:结婚证
涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。
商业银行在本机构内作同级职责平行调动的高管人员应向监管部门报什么材料？
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